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第 107 / 115 頁- 行政電子支付機構業務管理規則 第30條 …之權利義務關係。二、應建立共用設備之資訊安全控管機制，以確保交易資訊（包含但不限於電子支付帳號、儲值卡卡號、交易內容、交易授權及清算等資訊）之隱密性、安全性，及資料傳輸、交換或處理之正確性。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第32條 電子支付機構提供紅利積點整合及折抵代理收付實質交易款項服務之項目如下：一、整合服務：（一）兌換商品或服務：使用者以紅利積點兌換紅利積點發行人或與紅利積點發行人合作之人所提供之商品、服務或其他給付，例如現金回饋、購物金及儲…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第34條 本規則所稱疑似不法或顯屬異常交易電子支付帳戶及記名式儲值卡之認定標準及分類如下：一、第一類：（一）屬偽冒註冊或記名者。（二）屬警示電子支付帳戶者。（三）屬衍生管制電子支付帳戶者。二、第二類：（一）短期間內頻繁申請開立電子…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第35條 …付帳戶或記名式儲值卡依前條之分類標準認定為疑似不法或顯屬異常交易者，電子支付機構應採取下列處理措施：一、第一類：（一）電子支付帳戶或記名式儲值卡如屬偽冒註冊或記名者，應即通知司法警察機關、法務部調查局洗錢防制處及聯徵中心…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第36條 …戶及依第三十四條第一項第二款所列標準認定為疑似不法或顯屬異常交易之電子支付帳戶或記名式儲值卡者，經電子支付機構查證該等疑似不法或顯屬異常情形消滅時，應即解除相關限制措施。警示電子支付帳戶依原通報機關之通報解除，或原通報機…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第37條 …相當層級之主管督導警示電子支付帳戶內剩餘款項之處理事宜。疑似交易糾紛或案情複雜等案件，不適用第一項至第三項剩餘款項發還之規定，應循司法程序辦理。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第38條 …報為警示電子支付帳戶者，電子支付機構應即查詢電子支付帳戶相關交易，如發現通報之詐騙款項已轉出至其他電子支付帳戶或銀行存款帳戶，應將該筆款項轉出之資料及原通報機關名稱，通知該筆款項之受款電子支付機構或銀行，並通知原通報機關…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …五、由提供共用端末設備之其他電子支付機構及信用卡收單機構辦理交易清分作業。十六、其他經主管機關核定得委託他人處理之作業項目。前項規定之委外事項範圍，除第八款及第十六款之作業委外，應先報經主管機關核准外，其餘委外事項範圍，…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法規，而受刑之宣告。十一、其他足以影響…
- 行政票券金融公司非營業用辦公場所管理辦法 本條文有附件第3條 …、設立或遷移之理由。三、非營業用辦公場所之取得是否有與關係人交易情事之說明。四、預定設立或遷移之地址。五、其他經主管機關規定之事項。
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第2條 …信用風險加權風險性資產總額：指票券金融公司資產負債表表內表外交易項目乘以信用風險加權風險權數之合計數額。七、作業風險應計提之資本：指衡量票券金融公司因內部作業、人員及系統之不當或失誤、或外部事件造成損失之風險，所需計提之…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第13條 …三、命令處分特定資產。四、限制或禁止與利害關係人之授信或其他交易。五、限制轉投資、部分業務或命令限期裁撤分支機構或部門。六、命令對負責人之報酬予以降低，且不得逾該票券金融公司資本適足率低於百分之六前十二個月內對該負責人支…
- 行政銀行法 第12條 …：一、不動產或動產抵押權。二、動產或權利質權。三、借款人營業交易所發生之應收票據。四、各級政府公庫主管機關、銀行或經政府核准設立之信用保證機構之保證。
- 行政銀行法 第15條 本法稱商業票據，謂依國內外商品交易或勞務提供而產生之匯票或本票。前項匯票以出售商品或提供勞務之相對人為付款人而經其承兌者，謂商業承兌匯票。前項相對人委託銀行為付款人而經其承兌者，謂銀行承兌匯票。出售商品或提供勞務之人，依…
- 行政銀行法 第28條 …章之規定辦理。銀行經營信託及證券業務之人員，關於客戶之往來、交易資料，除其他法律或主管機關另有規定外，應保守秘密；對銀行其他部門之人員，亦同。
- 行政銀行法 第33-3條 …管機關對於銀行就同一人、同一關係人或同一關係企業之授信或其他交易得予限制，其限額、其他交易之範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。前項授信或其他交易之同一人、同一關係人或同一關係企業範圍如下：一、同一人為同一自然人…
- 行政銀行法 第44-2條 …令處分特定資產。（五）限制或禁止與利害關係人相關之授信或其他交易。（六）限制轉投資、部分業務或命令限期裁撤分支機構或部門。（七）限制存款利率不得超過其他銀行可資比較或同性質存款之利率。（八）命令對負責人之報酬酌予降低，降…
- 行政銀行法 第45-2條 …定之。銀行對存款帳戶應負善良管理人責任。對疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶，得予暫停存入或提領、匯出款項。前項疑似不法或顯屬異常交易帳戶之認定標準，及暫停帳戶之作業程序及辦法，由主管機關定之。
- 行政銀行法 第49條 …告外，並應備置於每一營業處所之顯著位置以供查閱。但已符合證券交易法第三十六條規定者，得免辦理公告。前項應行公告之報表及項目，應經會計師查核簽證。
- 行政銀行法 第62-4條 …有緊急處理之必要，且對金融市場競爭無重大不利影響時，免依公平交易法第十一條第一項規定向行政院公平交易委員會申報。銀行依前條第一項第三款規定讓與營業及資產負債時，免依大量解僱勞工保護法第五條第二項規定辦理。銀行或其他金融機…
- 行政銀行法 第75條 …或主要股東，或與第三十三條之一銀行負責人之利害關係人為不動產交易時，須合於營業常規，並應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意。第一項所稱自用不動產、第二項所稱非自用不動產、主要部分為自用、短期、就地重…
- 行政銀行法 第108條 …以自己之財產或權益售讓與信託人。四、從事於其他與前三項有關的交易。五、就信託財產或運用信託資金與公司之董事、職員或與公司經營之信託資金有利益關係之第三人為任何交易。信託投資公司依前項但書所為之交易，除應依規定報請主管機關…
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第4條 本法第二十八條第一項所稱買賣條件，指交易利率或價格。
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第5條 本法第二十八條第一項所稱同類交易對象，指同一票券商買賣相同交易天期或發行期次，且信用評等等級相當之短期票券或債券。前項所稱信用評等等級，指短期票券或債券債務人（發行人、保證人或承兌人）或該特定債務之信用評等等級。
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第7條 …前條所稱短期票券及債券持有總額，指庫存自有部位加計附買回條件交易賣出之短期票券及債券帳列成本。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …託機構，銀行業及其他經本會指定之金融機構得對其拒絕開戶、暫停交易、申報疑似洗錢或資恐交易或中止業務關係。八、委託機構為銀行業及其他經本會指定之金融機構本身之國外分公司（或子公司）時，亦適用上開規定。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …一提供必要且正確之匯款人資訊及必要之受款人資訊：（一）隨匯款交易提供匯款人及受款人資訊。（二）隨匯款交易提供匯款人及受款人之帳戶號碼或可供追蹤之交易碼，並於收到受款金融機構或權責機關請求時，於三個營業日內提供匯款人及受款…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更新風險評估報告之機制，以…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。第一項專責主管應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現有重…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第9條 …移工匯兌公司應視其業務特性、洗錢及資恐風險、辦理外籍移工匯兌交易常見缺失等事項，對相關人員每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐職前及在職教育訓練，不適用第二項至前項規定。