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第 104 / 113 頁- 行政銀行法 第96條 …中小企業銀行。中小企業銀行以供給中小企業中、長期信用，協助其改善生產設備及財務結構，暨健全經營管理為主要任務。中小企業之範圍，由中央經濟主管機關擬訂，報請行政院核定之。
- 行政銀行法 第129-2條 …之二第一項規定，未依限提出或未確實執行資本重建或其他財務業務改善計畫者，處新臺幣二百萬元以上五千萬元以下罰鍰。
- 行政銀行法 第133-1條 …法規定應處罰鍰之行為，其情節輕微者，得免予處罰，或先命其限期改善，已改善完成者，免予處罰。
- 行政銀行法 第136條 …行或受罰人經依本章規定處以罰鍰後，於主管機關規定限期內仍不予改善者，主管機關得按次處罰；其情節重大者，並得解除負責人職務或廢止其許可。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …直接關聯之違反金融法規受本會重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經本會認可，不在此限。三、內部控制制度及風險管理文化之有效性：（一）法令遵循、消費者保護及風險管理之執行情形良好，內部控制重大缺失均…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第19條 …近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。三、國外投資部分已採用計算風險值評估風險，並每週至少控管乙次。四、董事會中設有風險控管委員會或於公司內部設置風險控管部門及風控長或職務相當…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第5條 …最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分，或受處分情事已獲具體改善並經主管機關認定者。三、出具經會計師查核簽證之年度財務報表。但純網路銀行設立初期尚無法出具年度財務報表者，不在此限。四、取得資訊安全管理系統國際標準（ISO…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第13條 …務身分驗證或確認作業違反相關法令而經主管機關處分，未提出具體改善經主管機關認定者，不在此限。前項確認程序，應依下列方式執行：一、首次經由保經代公司與保險公司洽訂保險契約且非採數位憑證或親臨保經代公司申請帳號密碼者，應抽樣…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第14條 …保險代理人業務遭主管機關重大裁罰及處分，或受處分情事已獲具體改善並經主管機關認定者，得提高辦理網路投保業務保險金額百分之二十五，並得降低前條第二項第一款所定電話訪問抽樣比例二分之一。二、最近一年內有違反網路投保相關法令或…
- 行政保險法 第143-6條 …資本不足者：（一）令其或其負責人限期提出增資、其他財務或業務改善計畫。屆期未提出增資、財務或業務改善計畫，或未依計畫確實執行者，得採取次一資本等級之監理措施。（二）令停售保險商品或限制保險商品之開辦。（三）限制資金運用範…
- 行政保險法 第149條 …令、章程或有礙健全經營之虞時，主管機關除得予以糾正或令其限期改善外，並得視情況為下列處分：一、限制其營業或資金運用範圍。二、令其停售保險商品或限制其保險商品之開辦。三、令其增資。四、令其解除經理人或職員之職務。五、撤銷法…
- 行政保險法 第164-1條 …違反法令或有礙健全經營之虞時，主管機關除得予以糾正或命其限期改善外，並得視情節之輕重為下列處分：一、限制其經營或執行業務之範圍。二、命公司解除經理人或職員之職務。三、解除公司董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。…
- 行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法 第8條 …妥適而受主管機關處分或糾正，或受處分或糾正而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。非兼營電子支付機構業務之銀行申請與境外機構合作或協助其於我國境內從事電子支付機構業務相關行為，應符合下列條件：一、申請前一年度經會計師查核…
- 行政保險業投資保險相關事業管理辦法 第3條 …有礙健全經營之虞之情事，且符合下列情形。但其該等情事已獲具體改善經主管機關認定者，不在此限：（一）最近一年資金運用未曾受主管機關罰鍰新臺幣三百萬元以上之處分。（二）最近一年未曾受主管機關命令解散或撤換其董（理）事、監察人…
- 行政保險業投資保險相關事業管理辦法 第6條 …（含內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、績效報告提報程序及缺失改善追蹤等）。五、指定高階主管人員定期向董（理）事會報告辦理績效。六、其他主管機關指定之事項。
- 行政銀行發行金融債券辦法 第4條 …第二項另有規定外，不得發行金融債券：一、備抵呆帳提列不足尚未改善者。二、申請發行時最近三個月平均逾放比率達百分之五以上尚未改善者。三、申請發行前一年內，因違反法令，經主管機關核處罰鍰次數達三次以上或累計罰鍰金額達新臺幣一…
- 行政保險業簽證精算人員及外部複核精算人員管理辦法 第9條 …況時，簽證精算人員應即以書面向該保險業總經理提報，並建議限期改善之措施。該保險業如逾期未能改善時，簽證精算人員應以書面提報該保險業董（理）事會。遇情節重大者，簽證精算人員應立即陳報主管機關。簽證精算人員於完成簽證報告後，…
- 行政人身保險及財產保險安定基金計提標準 第4條 …之因素，致資本等級未達法定標準者，其已依本會核准之財務或業務改善計畫辦理增資，於向財團法人保險安定基金（以下簡稱安定基金）申請以資本適足率百分之二百之等級核算提撥率，並經安定基金函報本會核准，得不適用前開基準日之規定。二…
- 行政外國保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第9條 …本國主管機關出具最近五年內未有重大防制洗錢及打擊資恐缺失尚未改善之證明文件。十四、其他主管機關規定應提出之文件。前項各類書件，若受限於本國法令未能提供者，應檢附相當文件供參。前二項書件，依特別情事不能以中文出具或記載者，…
- 行政外國保險業設立許可及管理辦法 第14條 …法令受處分，且情節重大者。二、經主管機關糾正其缺失，尚未切實改善者。三、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。四、違反第二十一條規定，未於限期內增資者。五、增設之分公司其營業計畫書顯欠周延妥適或預定負責人資…
- 行政保險代理人管理規則 第10條 …一百六十七條之二至第一百六十七條之四之處分；或違法情事已具體改善並經主管機關認可者。三、最近一年內部控制執行無重大缺失或異常情事；或該等情事已具體改善並經主管機關認可者。純網路銀行申請兼營保險代理業務或增加業務種類者，如…
- 行政保險代理人管理規則 第43條 …銀行對主管機關檢查所提列之檢查意見或查核缺失事項，應確實辦理改善，並應持續追蹤覆查，其辦理情形應於主管機關規定之期限內函送主管機關。代理人公司及銀行並應將其追蹤考核改善辦理情形以書面提報董事會及交付各監察人或審計委員會查…
- 行政保險代理人管理規則 第48條 …險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。代理人公司申請在國外設立子公司、分公司、代表人辦事處或參股投資，其檢具書件、財務及業務管理等，準用臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第3條 …及處理情形。五、經主管機關依本條例第十四條第二項規定要求限期改善者，應說明其辦理情形。六、其他主管機關要求應說明事宜。前項申請文件經主管機關審核有規劃不合理、不利於金融市場、損及參與創新實驗者（以下簡稱參與者）權益，或未…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第24條 …，倘有因實際經驗發生率惡化致費率不適足者，或因實際經驗發生率改善致費率偏高者，均應研擬具體之因應措施。六、各類商品集中度風險分析。七、主力人身保險商品之送審精算假設（包含保險單脫退率及新錢投資報酬率）與銷售後實際經驗之差…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第2條 …近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。三、最近一年公平待客原則評核結果為人身保險業前百分之八十。但經保險業提出合理說明並經主管機關核准者，不在此限。前項第二款所稱重大裁罰及處分…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第21條 …損及委託人或受益人權益之虞者，主管機關除得予以糾正或命其限期改善外，並得依情節之輕重，分別或同時為下列處分：一、廢止其經營保險金信託業務之許可。二、限制其不得承作新保險金信託業務。三、命其將信託財產委由符合第四條第二款第…
- 行政保險業資本適足性管理辦法 第8條 …。主管機關得依保險業辦理自我風險及清償能力之情形，要求保險業改善其風險管理或調整經營體質，如保險業未依主管機關所定期限改善，主管機關得額外提高風險資本，或限期提出資本重建計畫。第二項規定之應申報資料及期限，由主管機關另定…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第6條 …包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤等）。六、指定高階主管人員定期向董（理）事會報告辦理績效。七、投資第三條及第四條所列事業之董事、監察人派任及管理制度。八、其他主管機關指定之事項。前項第…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第7條 …險業對該對象之投資比重計算。如有超過限額規定者，於超限情形未改善前，應依下列規定辦理：一、保險業對該股票之持股不得再增加。二、保險業合併計算該對象對該股票之持股不得再增加。