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第 103 / 113 頁- 行政海洋污染防治法 第60條 …形之一者，處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、未依第二十條第二項前段規定監測或申報。二、未依第二十條第二項後段、第二十一條第二項規定製作或申報。三、未依第二十五條第三項前…
- 行政信用合作社法 第26條 信用合作社對於主管機關對其業務缺失所為處分或限令改善事項，應提報理事會及監事會，並作成會議紀錄。前項業務缺失事項，應由理事會及監事會討論具體改善辦法，作成決議，立即執行並由監事追蹤考核。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第8條 …第九條第一項規定採取之適當防治措施，應包括下列事項：一、污染改善措施。二、清除或削減污染源。三、協調或會同執行機關、協助執行機關進行海洋污染事項之檢查、鑑定或取締、蒐證等。
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第4條 …違反金融相關法規，受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。二、前一年底逾放比率未逾百分之一。三、前一年底資本適足率達百分之十二以上。四、前一年底備抵呆帳覆蓋率達百分之百以上。
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第5條 …違反金融相關法規，受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。二、前一年底帳列淨值達新臺幣二十億元以上。三、前一年底資本適足率達百分之十二以上，自中華民國一百零三年底資本適足率達百分之十二點一以上，並…
- 行政信託業法 第44條 …所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得予以糾正、命其限期改善，並得依其情節為下列之處分：一、命令信託業解除或停止負責人之職務。二、停止一部或全部之業務。三、廢止營業許可。四、其他必要之處置。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第5條 …公會（以下簡稱同業公會）自律規章，經主管機關或同業公會處分未改善，情節重大者。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …例第五十六條第一項所列情事之一者，是否於受託機構通知之限期內改善。（五）查明不動產管理機構經受託機構依第五十六條第一項規定終止委任契約者，是否於受託機構所定期限內辦理委任事項相關業務、財務之結算及移交。（六）查明不動產管…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第16條 …情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營運資金及每股盈餘予以比較說明，並分析其改善情形。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、風險…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤。五、會計處理制度：應包括會計帳務與分錄處理程序、損益認列及財務報告之揭露。六、定期向董事會報告之項目：應包括未到期契約之總額及淨額、遵守從事衍生性金融…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …向適當層級之管理階層、董事會及監察人或審計委員會溝通，並及時改善。前項第一款之董事行為準則至少應包括董事發現專營電子支付機構有受重大損害之虞時，應儘速妥適處理，立即通知審計委員會或獨立董事或監察人並提報董事會，且應督導所…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …有下列情形之一者，主管機關得視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或命令專營電子支付機構解除其稽核主管職務：一、濫用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害所屬專營電子支付機構之利益，而…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …有無違反前二項之規定，如有違反規定者，應於發現之日起二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …自行查核報告，併同內部稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形，以作為董事會、總經理、稽核主管及法令遵循主管評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之依據。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項之未改善情形。前項之內部稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部稽核人員發現重大弊端或疏失，並使所屬專營…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …員是否符合第十三條第二項及前條規定，如有違反者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 …計年度終了後五個月內將上一年度內部控制制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第25條 …核所提列檢查意見或查核缺失及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善情形，以書面提報董事會及交付監察人或審計委員會，並列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …令遵循單位對各單位就法令遵循重大缺失或弊端，應分析原因及提出改善建議，簽報總經理後，提報董事會。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 …括檢查溝通會議內容、主要檢查缺失、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分措施。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …制洗錢與打擊資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失；或相關缺失已改善並經認可或降等已調升。嗣後中介機構如發生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地主管機關處分，於其改善情形經認可前，國際金融業務分行應暫停透過該中…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-1條 …請前三年內無重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可。
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 本條文有附件第3條 …累積受有超過新臺幣二百萬元之罰鍰處分者。但其違法情事已獲具體改善經主管機關認可者，不在此限。四、經信用評等機構評等未達一定等級者。五、最近二年內部控制有重大缺失者。六、最近一年每股淨值低於票面金額。前項所稱投資處理程序應…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第44條 …反金融相關法令，受主管機關處分之情事，或有違反法令情事已具體改善，並經主管機關認可。二、申請前一年底經主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。三、最近一年內無重大資安事故未改善之情事。
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第11條 …。主管機關得依對票券金融公司之風險評估結果，要求票券金融公司改善其風險管理，如票券金融公司未依主管機關規定於期限內改善其風險管理者，主管機關並得要求其提高最低資本適足率、調整其自有資本與風險性資產或限期提出資本重建計畫。…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第13條 …一、命令票券金融公司及其負責人限期提出資本重建或其他財務業務改善計畫。對未依命令提出資本重建或財務業務改善計畫，或未依其計畫確實執行者，得採取後項之監理措施。二、限制新增風險性資產、限制短期票券之保證背書業務或為其他必要…
- 行政銀行法 第44-2條 …足者：（一）命令銀行或其負責人限期提出資本重建或其他財務業務改善計畫。對未依命令提出資本重建或財務業務改善計畫，或未依其計畫確實執行者，得採取次一資本等級之監理措施。（二）限制新增風險性資產或為其他必要處置。二、資本顯著…
- 行政銀行法 第61-1條 …令、章程或有礙健全經營之虞時，主管機關除得予以糾正、命其限期改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷法定會議之決議。二、停止銀行部分業務。三、限制投資。四、命令或禁止特定資產之處分或移轉。五、命令限期裁撤分支機構或…