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第 102 / 113 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …包括對各單位就法令遵循重大缺失或弊端分析原因、可能影響及提出改善建議。八、每年應將前一年度法令遵循整體執行情形，納入第八條第一項內部控制制度執行情形評估。內部稽核單位得自行訂定所屬單位法令遵循之評估內容與程序，及自行評估…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …針對全行境內外營運情形，提出法令遵循風險管理之弱點事項及督導改善計畫及時程，董（理）事會應提供充分資源及對營業單位建立適當獎懲機制，以循序建立全行法令遵循文化。銀行業應於設置法令遵循專責單位起二年內將全行之法令遵循風險管…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …有下列情形之一者，主管機關得視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或命令金融控股公司或銀行業解除其總稽核職務：一、有事實證明曾有從事不當授信案件或涉及嚴重違反授信原則或與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …有無違反前三項之規定，如有違反規定者，應於發現之日起二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …作業辦理情形，併同內部稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形，以作為出具內部控制制度聲明書之依據。金融控股公司及銀行業管理單位及營業單位發生重大缺失或弊端時，內部稽核單位應有懲處建議權，並應於內部稽核報告中充分揭…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 …單位之子公司，並應將稽核計畫、內部稽核報告所提重大缺失事項及改善辦理情形併同陳報，由母公司予以審核，並督導子公司改善辦理。金融控股公司及銀行業總稽核應定期對子公司內部稽核作業之成效加以考核，經報告董（理）事會考核結果後，…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項之未改善情形。前項之內部稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 …九條第二項、第三項及第三十七條規定，如有違反者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 …計年度終了後五個月內將上一年度內部控制制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第42條 …）所提列檢查意見或查核缺失及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善情形，以書面提報董（理）事會及交付監察人（監事、監事會）或審計委員會，並列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。金融控…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第43條 …檢查缺失、遭金融主管機關調降評等、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分措施。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第50條 …度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部人員發現重大弊端或疏失，並使所屬金融控股…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第2條 …之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司最近二年曾受本條例第一百零六條第二項規定之處分。三、信用評等等級未達本條例第…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第7條 …一、命令金融控股公司或其負責人限期提出資本重建或其他財務業務改善計畫。二、限制新增或命其減少法定資本需求、風險性資產總額、經營風險之約當金額及風險資本。三、限制給付董事、監察人酬勞、紅利、報酬、車馬費及其他給付。四、限制…
- 行政金融控股公司法 第53條 …，並通知監察人列席後，將董事會決議事項、財務報表、虧損原因及改善計畫函報主管機關。金融控股公司有前項情形時，主管機關應限期令其補足資本。金融控股公司為辦理前項之補足資本，報經主管機關核准者，得以含當年度虧損之累積虧損，於…
- 行政金融控股公司法 第54條 …令、章程或有礙健全經營之虞時，主管機關除得予以糾正、限期令其改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷法定會議之決議。二、停止其子公司一部或全部業務。三、令其解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人職務或停止其於…
- 行政金融控股公司法 第56條 …其他投資事業之一部或全部之股份、營業或資產，所得款項，應用於改善銀行子公司、保險子公司或證券子公司之財務狀況。
- 行政金融控股公司法 第67條 …司或受罰人經依本章規定處以罰鍰後，於主管機關規定期限內仍不予改善者，主管機關得按次處罰；其情節重大者，並得解除負責人職務或廢止其許可。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …投資公司實收股本百分之五十之轉投資事業最近二年度違法受處分與改善情形。前項第三款及第四款所稱子公司之定義，應依各業別財務報告編製準則規定認定之。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、其他…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …近三年度會計師提出之內部控制改進建議及內部稽核發現重大缺失之改善情形。（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制者，應列明其原因、會計師審查意見、公司改善措施及缺失事項改善情形。二、委託經本會核准或認可之信用…
- 行政海洋污染防治法 第9條 …取適當防治措施。各類港口目的事業主管機關應輔導所轄港區之污染改善。第一項海域環境監測項目、監測站或設施設置基準、採樣分析方法、第三項各類港口之港區水質與底泥檢測及其他相關事項之辦法，由中央主管機關會商各目的事業主管機關定…
- 行政海洋污染防治法 第17條 …役計畫執行者，或主管機關對未經許可而為前項行為者，得限期令其改善；屆期未改善者，該設施或人工構造物視為海洋廢棄物，並得代為清除、處理，所生費用由所有人負擔。前項所有人不明或無法通知者，以公告方式為之。
- 行政海洋污染防治法 第35條 …監控、排除或減輕海洋污染措施所需費用。二、執行海洋或海岸環境改善及監測之費用。三、海洋污染發生時執行海洋品質監測及損害調查之費用。四、油品、污染物採樣分析費用。五、因海洋污染事件產生海洋廢棄物之清除、處理費用。六、國內外…
- 行政海洋污染防治法 第48條 …第三十二條規定者，依其船舶規模處下列額度之罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰；情節重大者，得令其停工：一、總噸位四百以上之一般船舶及一百五十以上之油輪或化學品船：新臺幣一百萬元以上三千萬元以下。二、未達前款…
- 行政海洋污染防治法 第50條 …形之一者，處新臺幣三十萬元以上三千萬元以下罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰；情節重大者，得令其停工：一、未依第十九條第一項、第二十二條第一項、第二十六條第一項、第二十七條第一項準用第二十六條第一項或第三十…
- 行政海洋污染防治法 第52條 …物質排洩於海洋者，依其船舶規模處下列額度之罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、總噸位四百以上之一般船舶及一百五十以上之油輪或化學品船：新臺幣三十萬元以上三千萬元以下。二、未達前款規模之船舶：新臺幣三萬元…
- 行政海洋污染防治法 第53條 …文規定者，處新臺幣二十萬元以上二千萬元以下罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰。
- 行政海洋污染防治法 第55條 …列情形之一者，處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰，並限期令其改善；屆期未改善者，按次處罰；情節重大者，得令其停工：一、未依第十五條第一項規定許可之緊急應變計畫執行。二、違反依第十六條第三項所定辦法中有關海洋污染清除、處理…
- 行政海洋污染防治法 第59條 …或設施者，處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰。