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第 101 / 113 頁- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第13條 本基金有下列情形之一者，金管會得予糾正，並限期改善：一、未依業務計畫書執行業務或違反第五條規定者。二、董事會之決議違法或不當者。三、辦理業務不遵循法令者。四、財務收支未具合法之憑證或未有完備之會計紀錄者。五、對於業務、財…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第1條 為處理經營不善之金融機構，以穩定金融信用秩序，改善金融體質，健全金融環境，並建立管理及運作機制，特制定本條例，設置行政院金融重建基金（以下簡稱本基金）。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第4條 …，有損及存款人權益之虞或第六十四條虧損逾資本三分之一，經限期改善而屆期未改善，並經主管機關及本基金管理會認定無法繼續經營。本基金以處理基層金融機構為優先，處理時應保持形式上或實質上的同等待遇為原則。本條例中華民國九十四年…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …法第一百四十九條第二項規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20-1條 …足。三、最近三年未受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年風險管理執行情形無缺失紀錄，或其缺失情事已具體改善並經主管機關認可。五、內部控制制度健全。六、無其他事實顯示有礙其健全經營業務…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第21條 …險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …足。三、最近三年未受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年風險管理執行情形無缺失紀錄，或其缺失情事已具體改善並經主管機關認可。五、內部控制制度健全。六、無其他事實顯示有礙其健全經營業務…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第10條 …定之條件。證券商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第13條 …可處分者。證券商不符前項第二款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商管理規則 第14-1條 …其辦理現金增資或募集公司債案件。但因證券商合併或其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近三個月曾受本會依本法第六十六條第一款之處分。二、最近半年曾受本會依本法第六十六條第二款之處分。三、最近一年曾受本會依本法…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …或限制買賣處置者。證券商不符前項第四款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商管理規則 第23條 …條件。但不符第二款之條件，惟其停業處分期間屆滿，且情事已具體改善，並經本會認可者，得不受限制：一、財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。二、最近半年內未曾因承銷相關業務受本會依…
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …序：應包括內部稽核及自行檢查、查核頻率及範圍、查核報告及缺失改善追蹤程序。
- 行政證券商管理規則 第31-4條 …有資本適足比率連續三個月低於本會規定者，除自有資本適足比率已改善外，僅得出售或結清其持有部位，不得再行買賣或交易。
- 行政證券商管理規則 第50條 …合下列各款之規定。但不符第一款至第五款之條件，惟其情事已具體改善，並經本會認可者，得不受其限制：一、最近三個月未曾受本會警告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會…
- 行政證券商管理規則 第64條 …部控制及內部稽核查核頻率，並於申報後一週內，提出詳實之說明及改善計畫，分送第二十一條第四項規定之相關單位。三、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足比率如仍未改善者，要求其未分配盈餘於扣除依規定應提撥之項目外，餘應…
- 行政證券商管理規則 第65條 …。三、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足比率如仍未改善者，要求其未分配盈餘於扣除依規定應提撥之項目外，餘應再依本法第四十一條第一項規定，提列百分之四十為特別盈餘公積。
- 行政證券商管理規則 第66條 …。二、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足比率如仍未改善者，其未分配盈餘於扣除依規定應提撥之項目外，餘應依本法第四十一條第一項規定，全數提列為特別盈餘公積。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …限制買賣處置。證券商不符前項第五款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。證券商經主管機關核准辦理客戶委託保管及運用其款項業務後，自有資本適足比率連續二個月低於百分之一百五十者，應停止辦理本項業…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 …商業交易活動。第一項第六款、第七款所定措施，應定期演練及檢討改善。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第15條 非公務機關為持續改善個人資料安全維護，其所屬個人資料管理單位或人員，應定期提出相關自我評估報告，並訂定下列機制：一、檢視、修訂本計畫及處理方法等相關個人資料保護事項。二、針對評估報告中有違反法令之虞者，規劃、執行改善及預…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 …情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營運資金及每股盈餘予以比較說明，並分析其改善情形。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、以整…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …千萬元、該投資促進整體金融市場之健全發展，或其該等情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可者，不在此限。五、最近一期經會計師查核或核閱之合併財務報表無累積虧損。六、無因子公司受主管機關增資處分而未為該子公司完…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …重大「防制洗錢及打擊資助恐怖主義（AML／CFT）」缺失尚未改善之情形等情事之說明。六、母國金融主管機關同意其在我國設立分行之文件。七、母國金融主管機關所出具願與我國合作分擔該銀行合併監督管理義務及證明該銀行財務業務健全…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …違反金融相關法規，受主管機關處分之情事，或有違法情事，已具體改善，並經主管機關認可。七、最近一年內負責人無因業務上故意犯罪，經判處罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定呈報且無情節重大之情事。九、申請前一年底或…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會溝通，並及時改善。金融控股公司應督導子公司之內部控制制度包含前項所定組成要素。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …備查。金融控股公司及銀行業對各單位自行查核之查核缺失，應追蹤改善情形。