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第 10 / 12 頁- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …料保密法令規定下，訂定下列事項：一、確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之集團內資訊分享政策及程序。二、為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …性金融商品之市場風險及損益應納入銀行自行辦理衍生性金融商品之風險管理機制控管。七、辦理本業務之外匯指定銀行及國際金融業務分行得以信託方式、證券自營或銷售方式提供前款所定之金融債券。其中國際金融業務分行之交易對象僅限境外高…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …全控管及防弊措施。（七）本業務之洗錢及資恐風險評估以及相應之風險管理措施。（八）詐欺風險控制。（九）公平待客原則。（十）法令遵循測試及風險警訊之獨立通報、評估及處理因應機制。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …出具體可行改善措施並經本會認可，不在此限。三、內部控制制度及風險管理文化之有效性：（一）法令遵循、消費者保護及風險管理之執行情形良好，內部控制重大缺失均已具體改善。（二）妥善處理客戶申訴案件及公平待客品質良好。（三）提供…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第4條 …運用者所提供商品或服務之業務經營。（七）建立消費者權益保障及風險管理機制。三、儲存區塊用於儲存金錢價值，應與儲存區塊運用者採取聯名方式發行電子票證。但儲存區塊運用者屬政府機關者，不在此限。本規則中華民國一百零七年十一月五…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第22條 …符合下列規定：一、發行機構應就委託事項範圍、持卡人權益保障、風險管理及內部控制原則，訂定內部作業制度及程序，並經董事會通過；修正時，亦同。二、前項規定之委外事項範圍除第三款涉及個人資料之蒐集、處理與利用、第十五款及第十六…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …少應包括作業程序、內部控制制度、內部稽核制度、會計處理制度、風險管理措施、對全權委託投資業務事業之選任及管理措施，以及全權委託投資業務事業未依委託契約辦理所致損失之處理機制等。二、委託前應確認受託機構已就全權委託投資交易…
- 行政保險法 第146-4條 …事項之辦法，由主管機關定之。主管機關並得視保險業之財務狀況、風險管理及法令遵循之情形就前項第二款之投資金額予以限制。
- 行政保險法 第148-3條 …險業作業委託他人處理者，保險業對委託事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制原則，應建立內部作業制度及程序；其辦法，由主管機關定之。
- 行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法 第10條 …外帳務清算機構已針對合作之境外機構進行財務、業務、資訊系統及風險管理能力之盡職調查，該境外機構符合前條規定。（二）境外帳務清算機構對於合作之境外機構有相當監督義務及境外機構發生第二十三條之情事，其處置方式。兼營電子支付機…
- 行政保險業投資保險相關事業管理辦法 第3條 …應經其所屬金融控股公司董事會通過。五、保險業董（理）事會設置風險管理委員會或公司內部設置風險管理部門及風控長，實際負責公司整體風險控管。
- 行政保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …或違反各兼職機構內部控制之情事。保險業應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第3條 銀行經營信託業務之風險管理，除應符合其他法令規定者外，並應依下列規定辦理：一、本國銀行總行或外國銀行申請認許時所設分行應設置信託業務專責部門，除得收受信託財產外，並負責信託財產之管理、運用及處分；各分支機構辦理信託業務，…
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第5條 銀行經營證券業務之風險管理，除應符合證券交易法及其相關規定者外，並應依下列規定辦理：一、應設置證券部門辦理證券業務，相關會計亦應整併於證券帳處理。二、銀行證券部門應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知證券投資非屬存…
- 行政人身保險及財產保險安定基金計提標準 第2條 …營管理績效指標評等」分為第一級至第五級等五級，其評等係根據「風險管理」、「財務結構」、「指標業務」、「法令遵循」及「資訊安全」等五類訂定指標，以各指標之評等及權重所計算之加權平均值決定各公司之等級。三、提撥率係由前二款所…
- 行政人身保險及財產保險安定基金計提標準 第3條 …營管理績效指標評等」分為第一級至第五級等五級，其評等係根據「風險管理」、「財務結構」、「指標業務」、「法令遵循」及「資訊安全」等五類訂定指標，以各指標之評等及權重所計算之加權平均值決定各公司之等級。三、提撥率係由前二款所…
- 行政臺北榮民總醫院處務規程 第32條 醫務企管部掌理事項如下：一、醫院經營策略規劃、風險管理推動及醫院評鑑等相關業務。二、門診、住院病人診療與手術醫療之轉介、醫療體系整合、疾病分類、醫療資訊與費用分析管理、醫事人員績效管理及研考、企劃、法制作業。三、其他有關…
- 行政臺北榮民總醫院處務規程 第37-1條 …療品質與病人安全指標監測分析及醫療標準化管理。二、病人安全與風險管理分析及通報。三、其他有關醫療品質管理事項。
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第8條 …金融市場、參與者及申請人可能造成之最大風險。二、訂定獨立有效風險管理機制，包括實驗產生之風險態樣、風險監控機制（含頻率）及因應處理機制。三、已依第二十條及第二十一條之監督管理規定制訂應向主管機關報送定期報告，及風險發生時…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第20條 …日之實驗範圍、參與者人數、保護措施、參與者個人資料保護情形、風險管理機制落實及暴險情形、招攬活動及其內容、預期效益之衡量與達成情形、疑似洗錢及資恐風險評估等內容。（二）資訊系統安全控管機制之執行情形，包括資訊作業及網路安…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第11條 …，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、風險管理人員：風險管理相關部門主管，並在國內外實際處理保險業之財務、投資、精算、核保或風險管理業務三年以上者。第十二條第一項第六款及第二項於保險業送審第十六條第…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第12條 …並在國內外實際處理保險契約內容變更等保全業務三年以上者。七、風險管理人員：風險管理相關部門主管，並在國內外實際處理保險業之財務、投資、精算、核保或風險管理業務三年以上者。第十條第一項經總經理授權之部門主管，需曾負責保險精…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第13條 …各項投資風險與風險承受能力之評估。（十）風險控管說明書。八、風險管理人員（一）保險商品報主管機關聲明書。（二）保險商品部分變更聲明書。（三）檢視資產負債配置允當性。（四）檢核保險商品保險風險及銷售量對風險胃納之影響，並評…
- 行政保險業財務報告編製準則 第20條 …違反法規內容及處分內容。四、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如無法合理估計者，應說…
- 行政保險業財務報告編製準則 第26條 …露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。三、應收款項之帳齡分析及備抵損失變動情形。四、具重大影響之外幣資產與負債，包括貨幣性及非貨幣…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第4條 保險業經營保險金信託業務之風險管理，應依下列規定辦理：一、保險金信託業務以該保險業所承保保險契約之保險金給付為限，且範圍應符合本法第一百三十八條之二第二項之規定。二、保險業應將信託財產與自有財產及其他信託財產分別管理，信…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第22條 …務，應依照保險業內部控制及稽核制度實施辦法相關規定建立適當之風險管理及內部控制與稽核制度。保險業經營保險金信託業務應建立信託財產評審機制，將信託財產每三個月評審一次，報告董事會。
- 行政保險業資本適足性管理辦法 第8條 …機關得依保險業辦理自我風險及清償能力之情形，要求保險業改善其風險管理或調整經營體質，如保險業未依主管機關所定期限改善，主管機關得額外提高風險資本，或限期提出資本重建計畫。第二項規定之應申報資料及期限，由主管機關另定之。
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第6條 …定程序（包括價格決定方式及參考依據）。三、內部控制制度（包括風險管理措施、定期評估方式及績效分析等）。四、投資後管理方式。五、內部稽核制度（包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤等）。六、指…