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行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第12條 …（十三）營運持續管理機制。（十四）其他業務之規範及作業程序。金融控股公司業務規範及處理手冊應另包括子公司之管理及共同行銷管理。銀行業務規範及處理手冊應另包括出納、存款、匯兌、授信、外匯、新種金融商品、委外作業管理、責任地…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第13條金融控股公司及銀行業應建立檢舉制度，並於總機構指定具獨立行使職權之單位負責檢舉案件之受理及調查，以促進健全經營。金融控股公司及銀行業對檢舉人應為下列之保護：一、檢舉人之身分資料應予保密，不得洩漏足以識別其身分之資訊。二、…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第14條金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度，並由管理階層指定執行法令遵循制度、風險管理制度、資訊安全制度或具第二道功能之單位，督導訂定自行查核內容與程序及覆核各單位自行查核之執行情形。銀行業各營業、財務、資產保管、資訊單位及…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第15條金融控股公司及銀行業應每年訂定自行查核訓練計畫，依各單位之業務性質對於自行查核人員持續施以適當查核訓練。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第16條金融控股公司及銀行業應設立隸屬於總經理之法令遵循專責單位，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任法令遵循長，綜理法令遵循事務，至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第17條金融控股公司及銀行業總、分支機構對法令規章遵循事宜，應建立諮詢溝通管道，以有效傳達法令規章，俾使職員對於法令規章之疑義得以迅速釐清，並落實法令遵循。法令遵循專責單位應辦理下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第19條金融控股公司及銀行業法令遵循長、法令遵循專責單位主管及所屬人員、國內營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業（含母公司或…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第20條金融控股公司及銀行業應訂定適當之風險管理政策與程序，建立獨立有效風險管理架構，包含辨識、評估、衡量及監控風險之程序及機制，以控制並陳報整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。前項風險管理…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第21條金融控股公司及銀行業應設置隸屬於總經理之風險管理專責單位負責風險管理制度之規劃、管理及執行，不得兼辦其他與職務有利益衝突之業務，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任風險管理長，綜理風險管理事務。風險管理專責單位應定期衡量…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第22條金融控股公司之風險管理機制應至少包括下列事項：一、依金融控股公司及其子公司業務規模、信用風險、市場風險與作業風險狀況及未來營運趨勢，監控金融控股公司及其子公司資本適足性。二、訂定適當之長短期資金調度原則及管理規範，建立衡…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第24條金融控股公司及銀行業應設置隸屬於總經理之資訊安全專責單位，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任資訊安全長，綜理資訊安全政策推動及資源調度事務。但主管機關…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第27條金融控股公司及銀行業應設立隸屬董（理）事會之內部稽核單位，以超然獨立之精神，執行稽核業務，並應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告稽核業務。金融控股公司及銀行業應建立總稽核制，綜理稽核業務。總…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第28條 …之一者，主管機關得視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或命令金融控股公司或銀行業解除其總稽核職務：一、有事實證明曾有從事不當授信案件或涉及嚴重違反授信原則或與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事不正當之活…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第29條金融控股公司及銀行業應依據投資規模、業務情況（分支機構之多寡及其業務量）、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務，職務代理，應由內部稽核部門人員互為…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：一、明知所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、逾越稽核職權範圍以外之行為…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第31條 …險特性及其內部稽核執行情形，訂定對子公司或各單位之查核計畫。金融控股公司及銀行業應辦理自行查核，並由內部稽核單位查核各單位（金融控股公司含子公司）之內部控制制度自行查核作業辦理情形，併同內部稽核單位所發現之內部控制缺失及…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條 …負之義務之執行情形，併入對營業單位之一般查核或專案查核辦理。金融控股公司內部稽核單位每年至少應辦理一次一般業務查核；每半年至少應對金融控股公司之財務、風險管理及法令遵循辦理一次專案業務查核；另辦理一般業務查核如已涵蓋專案…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第34條金融控股公司及銀行業應依子公司業務風險特性及其內部稽核執行情形，於年度稽核計畫中訂定對子公司之查核計畫。金融控股公司及銀行業除銀行業之國外子行及其他經主管機關核准者外，其內部稽核單位應每半年對子公司之財務、風險管理及法令…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第36條金融控股公司及銀行業應將內部稽核報告交付監察人（監事、監事會）或審計委員會查閱，除主管機關另有規定外，應於查核結束日起二個月內報主管機關，設有獨立董事者，應一併交付。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第37條 …主管及總稽核）每年應參加主管機關認定機構所舉辦或稽核人員所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業（含母公司）自行舉辦之金融相關業務專業訓練，其最低訓練時數，正副主管及總稽核應達二十小時以上，其餘內部稽核人員應達三十小時以上。…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第38條金融控股公司及銀行業應於每年一月底前將內部稽核人員之姓名及服務年資等資料，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第二十…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第39條金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫及每會計年度終了後二個月內將上一年度之年度稽核計畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第40條金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了後五個月內將上一年度內部控制制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第42條 …事會）或審計委員會，並列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。金融控股公司及銀行業稽核工作考核要點，由主管機關定之。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第43條 …位辦理績效及全行法令遵循、風險管理及資訊安全程度之評估意見。金融控股公司及銀行業於主管機關或國外分支機構當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總機構之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董（理）事及監察人（監事、監事會）…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第48條金融控股公司及銀行業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。金融控股公司及銀行業應依主管機關之規定，制定金融檢查…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第49條金融控股公司及銀行業應於內部控制制度中訂定管理階層及相關人員違反本辦法或其所定內部控制制度規定時之處罰。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第50條金融控股公司及銀行業因內部管理不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第51條 …大缺失或違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納，將肇致所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業重大損失者，均應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人（監事、監事會）或審計委員會，同時通報主管機關。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第54條金融控股公司及銀行業不符第九條、第十條、第十二條第一項第二款第十三目、第十四條、第十六條、第十七條第四項及第五項、第二十條、第二十一條、第二十四條、第二十五條及第三十一條第二項，有關內部控制三道模型、誠信經營守則、營運持…