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第 10 / 17 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 本會得委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心或臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第七條第二項展延案件、第十二條至第十三條之證券投資信託基金募集及追加募集案件，並訂定第三十三條第一項申請（報）書格…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第7條 …。三、封閉式證券投資信託基金受益權單位之分散標準，應符合臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則之規定。四、開放式證券投資信託基金自成立日後滿三個月，受益人始得申請買回。證券投資信託事業申請（報）募集證券投資信託基…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …會依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。八、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第二款至第六…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …撤銷或廢止分支機構或部分營業許可之處分。五、最近一年曾經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …提出該法人授權開戶之證明書。五、華僑及外國人委託開戶未能提出證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件。六、境外華僑及外國人與保管機構或代理人所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機…
- 行政期貨商管理規則 第29條 …稱、代表人、住所及營利事業統一編號；其為華僑及外國人者應載明證券交易所或期貨交易所核發之身分編號）。三、委託人委託期貨商從事期貨交易之方式及雙方聯繫方法。四、期貨商執行委託之方式。五、期貨商因故無法執行業務時，得將委託人…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可處分。五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14條 證券投資信託事業經理基金出借國內有價證券，應依臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一基金出借所持有任一有價證…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第39條 …值之百分之十。證券投資信託事業運用基金借入國內有價證券，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關規定辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第70條 …付不得遲延。但有下列情事之一，並經本會核准者，不在此限：一、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或外匯市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事。受…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …曾受本會撤銷或廢止部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第6條 …有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會及證券交易所、櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示其對財務報告影響之意見後，向證券交易所或櫃檯買賣中心申報，證券交易所或櫃檯買賣中…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …發行認購（售）權證而有無法履約之情事者。六、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心認購（售）權證相關規定辦理，且無法於限期內改善者。七、未依一般公認會計原則編製財務報告或其內部控制制度未能有效執行者。八、違反前條規定，…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 發行人發行認購（售）權證之連結標的範圍以下列為限：一、已在證券交易所上市或櫃檯買賣中心上櫃且符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第9-1條 …售）權證之資格認可後，連續一年以上未發行認購（售）權證，或經證券交易所或櫃檯買賣中心停止其發行認購（售）權證達一年以上者，本會得廢止其資格認可。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第10條 …權證之資格認可後，發行及停止發行認購（售）權證相關事項，應依證券交易所或櫃檯買賣中心之相關規定辦理。前項認購（售）權證之發行人應與證券交易所或櫃檯買賣中心訂立認購（售）權證上市或上櫃契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 …認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第15條 …具備之條件及範圍如下：一、須有組織且受當地證券主管機關管理之證券交易所或店頭市場。二、交易當地之國家主權評等，應符合經本會認可之信用評等機構評定達一定等級以上。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第18條 …證之發行總額應與其發行國內認購（售）權證之發行總額併計，並依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第19條 …證，以國內證券為標的證券者，其表彰同一標的證券之總數量，應依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第20條 …交易當地主管機關或交易所申請其擬發行之認購（售）權證前，應依證券交易所或櫃檯買賣中心規定之相關書件辦理申報。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第21條 發行人發行海外認購（售）權證，其避險操作應設立專戶，並依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第23條 發行人發行海外認購（售）權證依第十四條規定經本會備查後，經證券交易所或櫃檯買賣中心停止其發行認購（售）權證者，本會得停止其發行海外認購（售）權證。發行人經依前項規定停止發行海外認購（售）權證時，其已獲准發行而尚未發行者，…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第11條 …第五款之處分，且命令其改善，已具體改善者。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …至第四款之處分。六、最近一年未曾受期貨交易所、期貨結算機構、證券交易所及證券櫃檯買賣中心依營業細則或業務章則處以停止或限制買賣。七、其他經主管機關規定之條件。期貨商不符前項第四款至第六款之條件，惟其情事已具體改善，並經主…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、證券交易所或期貨交易所編製或與其他機構合作編製者，不在此限。四、大陸地區證券市場有價證券。槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，不得連結涉及新臺幣匯率之標的。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第2條 …事之資金融通業務。證券商辦理證券業務借貸款項融通範圍，由臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）會同財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或臺灣期貨交易股份有限公司所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第5條 …券商申請辦理證券業務借貸款項，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …項擔保品價值應以證券商借貸與客戶之金額一定比率為限。其比率由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。證券商於成交日次二營業日前，得通知客戶另提出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券…