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第 10 / 134 頁- 行政公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 第3條 …發行公司董事及監察人所持有之記名股票，以股東名簿之記載或送存證券集中保管之證明為準。但其已轉讓，而受讓人尚未辦理過戶手續者，應予扣除。政府或法人為股東，自行或由其代表人當選董事或監察人者，其持有股份總額應以政府或法人股東…
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第十四條之二第二項規定訂定之。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第十四條之六第一項規定訂定之。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第2條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，應依本法及本辦法規定設置薪資報酬委員會。但其他法律另有規定者，從其規定。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第3條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司依本法設置薪資報酬委員會者，應訂定薪資報酬委員會組織規程，其內容應至少記載下列事項：一、薪資報酬委員會之成員組成、人數及任期。二、薪資報酬委員會之職權。三、薪資報酬委員會…
- 行政信用評等事業管理規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第十八條第二項規定訂定之。
- 行政信用評等事業管理規則 第6條 …往來或喪失債信紀錄。四、受本法第五十六條、第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。五、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務之處分，尚…
- 行政信用評等事業管理規則 第8條 信用評等事業評等之標的，其範圍如下：一、公司、證券商、期貨商、證券期貨相關事業或其他金融機構。二、有價證券或其他金融商品。三、其他經本會核准者。
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …事業為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商提供相關服務。（三）於受委任進行評等前，提供評等等級之初步評估。（四）其他可能影響評等之利益衝突情形。五、各種類信用評等等級之定義。六、人員行為準則。…
- 行政信用評等事業管理規則 第16條 …時亦同。信用評等事業之內部控制制度及年度內部稽核計畫，除應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則辦理外，尚應包括下列項目：一、評等程序之管理：包括評等委員會之運作、評等模型與方法之適當性與其檢視程序、評等紀錄…
- 行政信用評等事業管理規則 第17條 …項各款情事外，應具備下列資格之一：一、具有碩士以上學位，曾任證券、金融、期貨相關機構或公、民營企業主管職務一年以上，或曾在國內、外獨立學院以上學校任講師以上職務或具評等相關工作經驗一年以上，成績優良者。二、大專以上學校畢…
- 行政信用評等事業管理規則 第18條 …何方式在受評等機構或受評等標的發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商兼職或擔任名譽職位。但該等機構因投資關係，報經本會核准者，其董事、監察人或經理人得兼為信用評等事業之董事、監察人。
- 行政信用評等事業管理規則 第20條 …案件之受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商者，信用評等事業應即時檢視其過去曾參與評等案件之評等結果適當性，若有影響應即時公告利益衝突情形及對於其信用評等等級之影響。
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。五、持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品。（三）為受評等…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …人現為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。二、本人或配偶任職之機構與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商，互為關係人。三、本人…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事買賣有價證券或其他金融商品之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、發布無分析基礎或無合理根據之言論或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。四…
- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。四、違反證券交易法或證券投資信託及顧問法規定，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託…
- 行政期貨信託事業設置標準 第8條 期貨信託事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …發起人中應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機…
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 …符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由主管機關通知領回。
- 行政期貨信託事業設置標準 第25條 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應具備下列條件：一、營業滿三年。二、實收資本額不少於新臺幣三億元。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及…
- 行政期貨信託事業設置標準 第26條 證券投資信託事業兼營期貨信託事業，準用第七條及期貨信託事業管理規則第十一條規定。
- 行政期貨信託事業設置標準 第27條 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業者，應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。但已設置各該部門者，不在此限。證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應依第十四條第二項規定配置經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及…
- 行政期貨信託事業設置標準 第29條 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 兼營期貨信託事業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 兼營期貨信託事業之證券投資信託事業依前條規定提出申請者，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財…
- 行政期貨信託事業設置標準 第32條 證券投資信託事業兼營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、營業計畫…
- 行政期貨信託事業設置標準 第33條 …淨值不低於面額。二、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款之處分或信託業法第四十四條第一項糾正並限期改善三次以上之處分。三、最近二年未曾受本法第一百條第…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 …值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近半年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及…