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行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第3-1條 …準備金。已具備專業投資人之自然人或法人或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所稱專業客戶之自然人或法人身分，符合第一項第一款條件並經證券商確認具備充分之風險承擔能力者，得以書面向證…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第9條 …符合前項資格之證明文件，報證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券商之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第9-1條 …應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第12條 …行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條第二項各款以外業務者，應向證券交易所申報登記後，始得…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第13條 …異動後五日內依下列規定，向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證券商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責：一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。二、證券商負責人或…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第21-1條 …賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務之人員，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。證券商負責人及業務人員僅從事自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券…
行政證券商財務報告編製準則第5條 …行之，所屬證券商並應於任用或異動後五日內，向證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會申報登記，並轉報本會備查。
行政證券商財務報告編製準則第17條 …二、支出及費用：（一）手續費支出：包括應支付證券交易所或證券櫃檯買賣中心之經紀經手費、自營經手費、承銷作業手續費等支出。（二）員工福利費用：1.依國際會計準則第十九號規定應認列之相關費用。包括短期員工福利（如員工之薪資、…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第10條 …所為撤銷部分營業許可處分者。五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。六、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第6條 …型商品業務。七、黃金及貴金屬業務。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務。八、受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生…
行政證券商管理規則第3條 …准之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。
行政證券商管理規則第4條 …，第一項所列應申報之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。本規則所稱營業日係指國內證券市場交易…
行政證券商管理規則第10條 …。證券商經營在其營業處所受託及自行買賣有價證券業務者，向證券櫃檯買賣中心繳存之給付結算基金，應依證券櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
行政證券商管理規則第14-1條 …本法第六十六條第四款之處分。五、最近一年曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣處分。前項各款期間，自本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所處分函發文之日起算。
行政證券商管理規則第19-1條 …匯出入部分向中央銀行申請許可，且從事外國債券自行買賣應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理。
行政證券商管理規則第19-3條 …格條件，得於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符合第十三條、第十…
行政證券商管理規則第19-4條 …一項業務，應於每月營業終了後五個營業日內向外匯主管機關及證券櫃檯買賣中心申報營業月報表。證券商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務，應於每月營業終了後五個營業日內向外匯主管機關及證券櫃檯買賣中心申報連結國外金融商品之…
行政證券商管理規則第19-6條 …憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製或合作編製者，不在此限。證券商與專業機構投資人及高淨值投資法人從事以前項各款為連結標的之衍生性金融商品交易，應檢附相關書件向證券櫃檯…
行政證券商管理規則第19-7條 …未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報本會核准。前項所稱複雜性高風險商品，係指金融消費者保護法第十一條之二第二項規定授權主管機關所定之複雜性高風險商品。…
行政證券商管理規則第21條 …報第一項及前項所列之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。
行政證券商管理規則第24條 …之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，得不受前項應登載於當地日報規定之限制。第一項承銷價格訂定方式如係由…
行政證券商管理規則第26條 …司發行普通公司債及未涉及股權之金融債券，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，其主辦承銷商得不受前項規定之限制，發行公司如具證券承銷商之資格者，亦得擔任主辦承銷商。本規則所稱母公司及子…
行政證券商管理規則第36條 …交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託買賣者，應依櫃檯買賣中心訂定之管理辦法辦理，上開管理辦法應函報本會核定。
行政證券商管理規則第36-1條 …報告所建議標的之買賣。前項所稱市場，係指國內證券交易所、證券櫃檯買賣中心及期貨交易所。證券商顧問業務部門或全權委託投資部門之人員報酬或獎勵，不應與其他部門績效直接關聯。
行政證券商管理規則第37-1條 …價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理。前項有價證券之種類及範圍，由本會另定之。
行政證券商管理規則第39條 …買賣有價證券，其結算及交割方法，應依證券交易所營業細則或證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定辦理。
行政證券商管理規則第45-1條 …證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務者，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。證券商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務者，不適用第…
行政證券商管理規則第46條 …三條第二款至第五款規定之處分者。四、最近一年證券交易所及證券櫃檯買賣中心對其總、分公司內部控制執行情形所為內部稽核之查核，其評分結果情況良好達本會規定標準者。證券商申請合併，如有未符合前項規定者，本會得基於促進證券市場健…
行政證券商管理規則第47條 …符合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之同意函或證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。因合併擬成立新設證券商者，除應依前項規定辦理外，…
行政證券商管理規則第48條 …部控制制度，並取具三份專案審查報告，分別送交證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後報本會備查。