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第 10 / 11 頁- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …五條至第三十六條之規定辦理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第38條 各服務事業如屬外國事業在中華民國境內分支機構者，本準則規定應由董事會或監察人處理之事項，得由該外國事業董事會授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第6條 …份總額百分比。取得人為金融控股公司，且被取得股份之公司為金融機構者，取得人之子公司及關係企業持有被取得股份之公司之股權情形。三、取得之方式及日期。四、取得股份之目的。五、資金來源明細。六、自取得日起前六個月之交易明細。七…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第5條 …產投資信託之信用評等等級，須符合前款規定。三、保險業擔任創始機構者，不得購買以其金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。但因信用增強目的而持有以其金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券，不在此限。四、保險業擔…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …託投資業務之客戶符合下列條件之一，且所委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得與該客戶自行約定委託投資資產之保管，不適用第一項有關應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構之規定…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第12條 …產相關權利為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。二、擔任受託機構者，不得投資其發行之受益證券。三、擔任特殊目的公司股東者，不得投資其設立之特殊目的公司所發行之資產基礎證券。工業銀行依金融資產證券化條例擔任創始機構（委託人…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 保險業經主管機關核准並於國外設立分支機構者，其分支機構有下列情形之一時，應經董事會決議後，檢具資料申請主管機關核准：一、變更分支機構組織型態。二、子公司或分公司增加資本或營運資金、讓受全部或部分業務、變更負責人。三、分公…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第27條 保險業已設立國外分支機構者，該保險業在同一國家增設新分支機構，仍應依據本辦法規定辦理。保險業國外子公司辦理轉投資子公司或增設分公司，保險業應檢附第二十三條第二項第二款規定之文件報主管機關備查。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …外持有之外匯，直接匯至證券商於各證券交易巿場所在地指定之金融機構者，證券商對委託人因而產生應付款項（包括交割款項、應配股息、利息、強制買回款、改帳退回手續費等）時，證券商亦得將該款項匯入委託人指定之本人帳戶。六、交割款項…
- 行政證券商財務報告編製準則 第13-1條 證券商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本準則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第17條 …合本會所定條件之銀行。期貨交易輔助人為兼營證券經紀業務之金融機構者，應將其營業保證金繳存於其他金融機構。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理…
- 行政證券商管理規則 第68-1條 證券商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本規則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第5條 金融機構申請增設分支機構者，應於每年五月及十一月，檢具下列書件，向主管機關申請增設分支機構。但申請設置地點有益城鄉均衡發展或為進駐地方資產管理專區者，其申請時間不在此限：一、增設國內分支機構申請書（格式如附表一）。二、增…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第10條 金融機構經核准增設、遷移、裁撤、整併或變更分支機構者，應自核准之日起一年內，向主管機關申請核發、換發或繳銷營業執照，並開始或停止營業。但有正當理由，無法在前開期限內開始或停止營業者，應事先報經主管機關核准延長期限。屆期未…
- 行政信用合作社法 第7條 …合作社得在其業務區域內設立分支機構，其設立辦法與銀行設立分支機構者同。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …產配置業務，該客戶為中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構者，於下列事項不適用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業投資人應符合之資格條件。三、商品應經同業公會或主管機關審查、核准、備查或申…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第11條 …風險，且不得與下列對象為衍生性金融商品交易。但交易對象為金融機構者，不在此限：一、以法人身分或推由其代表人當選為票券金融公司董事或監察人之企業。二、持有票券金融公司實收資本額百分之三以上之股東或票券金融公司負責人擔任董事…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第5條 …公司股東者，不得投資下列受益證券或資產基礎證券：一、擔任創始機構者，以其信託或讓與之金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。二、擔任特殊目的公司股東，該特殊目的公司所發行之資產基礎證券。票券金融公司依金融資產證券化…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第15條 …約機構應為最終收款方。但下列情形不在此限：一、特約機構為金融機構者，依金融管理法規辦理之代理收付款項。二、特約機構為便利商店業、超級市場業或其他經主管機關許可之業別，並有下列情形之一者：（一）受各級政府委託代徵收之規費、…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …融商品相關資訊予中文需求投資人。（二）發生投資爭議涉及該境外機構者，如有該境外機構應負之責任應由其負責任。國內之代理人應協助銀行處理並擔任投資爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。（三）境外金融商品如發生重大影響投資人權…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第6條 …行機構或保證機構所負境外結構型商品之義務負連帶責任或自為保證機構者，其本次發行金額加計前已發行流通在外之餘額，應併入前項計算。銀行發行次順位金融債券，銷售對象為非專業投資人之自然人時，其債券應取得主管機關認可之信用評等機…
- 行政保險代理人管理規則 第9條 …他主管機關規定之事項。第二項第六款發起人或股東，為外國代理人機構者，應另檢具第五十五條第一項第二款至第四款、第十一款及第十二款之文件。第二項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請；其情形可補正，經主管機關限期補正…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第7條 …百分之四十五以上之被投資對象，除被投資對象為促參法所定之民間機構者外，最近一期財務報表應無累積虧損之情事。（四）前三目以外之被投資對象，不得超過被投資對象已發行股份總數或實收出資額百分之十。四、保險業對於以第三條及第四條…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第11-1條 …國際性鑑價機構出具鑑價報告，且委託管理之對象以國際性物業管理機構者為限，如係以投資特定目的不動產投資事業方式辦理者，並應由當地合格律師事務所就其適法性出具法律意見書；取得後應於公司網站揭露下列事項：一、國外及大陸地區不動…
- 行政保險經紀人管理規則 第9條 …他主管機關規定之事項。第二項第六款發起人或股東，為外國經紀人機構者，應另檢具第五十五條第一項第二款至第四款、第十一款及第十二款之文件。經紀人公司申請經營再保險經紀業務、或同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務者，除應依第二…
- 行政主計機構設置及員額編制標準 本條文有附件第3條 …所定業務特性者，得設主計室；如因情形特殊，確有需要單獨設統計機構者，得分設會計室、統計室。四、國立大專校院、高級中等學校及國民中、小學得設主計室。前項第三款因具業務特性得設主計室或分設會計室、統計室之機關（構），如有特殊…
- 行政主計機構設置及員額編制標準 第5條 依本條例第八條第一項第四款合併所屬數個機關設置主計機構者，以隸屬相同之一級主計機構且業務屬性或地域性相近者為原則，並依下列規定辦理：一、合併設置主計機構，以二個機關（構）或二個學校合併設置一個主計機構為原則；情形特殊者，…
- 行政退除役官兵死亡無人繼承遺產管理辦法 第4條 …籍於行政院國軍退除役官兵輔導委員會（以下簡稱輔導會）所屬安養機構者，由該安養機構為遺產管理人外；餘由設籍地輔導會所屬之退除役官兵服務機構為遺產管理人。
- 行政行政院功能業務與組織調整暫行條例施行期間員工權益保障處理辦法 第12-1條 …敍審定有案，而配合行政院組織調整移撥外交部或由外交部派赴駐外機構者。二、未具駐外外交領事人員任用資格，現任或曾任外交部駐外機構職務，經銓敍審定有案者。前項規定，自中華民國一百零一年九月一日施行。
- 行政建築物電信設備審查及審驗機構管理辦法 第3條 申請擔任審驗機構者（以下簡稱申請人），應符合下列資格條件：一、依法設立之電信、電機、電子等專業公會團體，或市內網路業務經營者。二、申請人應於北、中、南三地區各配置負責審查及審驗之電機技師或電子技師（以下簡稱審驗人員）至少…