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第 10 / 23 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第四十五條第二項、第五十三條、第五十五條及第九十七條規定訂定之。
- 行政期貨結算機構管理規則 第2條 期貨結算機構以提供期貨交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第4條 …事下列業務之人員：一、結算會員或期貨商財務、業務之查核。二、期貨交易之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管。三、期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理。四、本期貨結算機構之內部稽核。期貨結算機構由期貨交易所或其他…
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …分。八、依本法第五十五條準用第四十一條規定應行申報事項。九、期貨交易之監視及處理情形。十、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、仲裁或和解事件，對其財務或業務有重大影響者。十一、結算會員入會或退會。十二、結算保證金專戶存放機…
- 行政期貨結算機構管理規則 第12條 …本會許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，經本會許可後亦同。前項營業保證金之金額為實收資本額百分之五，並應以現金、政府債券或金融債券繳存；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按…
- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 期貨結算機構應按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，依本法第五十三條規定分別一次提存新臺幣五億元作為賠償準備金；並於每季終了後十五日內，按結算、交割手續費收入之百分之二十繼續分別提存。但賠償準備金提存金額分別已達資本…
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …查。發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨交易所。期貨結算機構為前項之查察時，發現其結算會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。…
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 …員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。五、執行…
- 行政期貨結算機構管理規則 第43條 …理增資，應按實際增加資本金額四千分之一計算，繳交證照費；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按指撥專用營運資金四千分之一繳交。因行政區域調整或門牌改編之地址變更而申請換發證照，免繳證照費。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第九十三條規定訂定之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、關於維護期貨交易之秩序、公正及保護期貨交易人或委任人事項。二、關於防止期貨交易之操縱、對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人、委任人或第三人誤信等不法之行為事項。三…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第5條 期貨業商業同業公會對會員從事期貨交易相關之各項業務，應擬訂自律規則申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …、期貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第13條 期貨業商業同業公會對會員與期貨交易人、委任人或會員間，因期貨交易相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第21條 …人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理期貨交易有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反期貨管理法令或本會規定應…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …第三款之處分。七、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定之條件。期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，除應具備前項第三款至第八款所定條件外，其…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …之規定。外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其範圍限於國外期貨交易，…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 期貨顧問事業得經營下列業務：一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、辦理前款有關之講習及出版品。三、其他經主管機關核准之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第4條 …本規則所稱業務員，指為期貨顧問事業從事下列業務之人員：一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第14條 …作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有致人誤信之虞。三、強調獲利，未同時說明相對之風險。四、使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …得有第二十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判、建議或提供交易策略之建議。二、於傳播媒體從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第16條 …單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核。期貨顧問事業對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …第四十四條第一款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受刑之宣告且執行完…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第20條 …應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …事第四條第一款顧問服務之業務員，應具備下列條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）在證券或期貨機構從事證券或…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第22條 …投資信託暨顧問商業同業公會；期貨機構，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商及期貨服務事業。