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行政期貨商管理規則第56-4條 …概況：應含公司簡介、公司組織、資本及股份、所營業務項目種類及最近三年度財務狀況等項目。八、合（投）資協議書。九、其他經本會規定應提出之文件。
行政期貨經理事業設置標準第5條 …理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄。四、受本法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款、或證券投資信託及顧問法第…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第6條財務概況應記載最近三年度之下列財務資料：一、資金運用表。二、資產負債表。有增減資情事者，應附註說明之。三、綜合損益表。四、權益變動表。五、保險合約負債、保險合約資產（包括剩餘保障負債、已發生理賠負債及保險取得現金流量資產…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第7條業務概況應記載最近三年度之下列事項：一、市場占有率：以總保費收入對全體人身保險業當年度總保費收入之比率計算，並應另按新契約及有效契約予以區分列示。各險別之市場占有率，併準用上開方式分別計算列示。二、各險別之保費收入及保險…
行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第6條 …、業務影響之評估說明。（二）同一人或同一關係人為自然人時，其最近三年之財產資料表（附表七）；同一人或同一關係人為法人時，其最近三年經會計師簽證之資產負債表、損益表及現金流量表，開業不及三年者，以所有開業年度者為限。其最近…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-4條 …。三、董事會議事錄。四、最近期經會計師查核或核閱之財務報告及最近三年度經會計師查核之財務報告。五、申請日海內外投資事業明細表。六、投資協議文件：內容應包括證明能取得子公司之財務、業務資料及履行投資策略目的等。七、對大陸地…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第25條 …灣地區設立代表人辦事處：一、具有國際證券、期貨業務經驗。二、最近三年內未曾受登記地證券、期貨主管機關為停業之處罰。三、最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額，且最近三年度連續獲利。四、經登記地證券、期…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第26條 …券、期貨主管機關同意其在臺灣地區設立代表人辦事處之文件。七、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。八、指派代表人之授權書。九、代表人履歷及其資格條件符合前條第三項規定之相關證明文件。十、該機構申請設立代表人辦事處之…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第31條 …。二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近三年未違反登記地證券主管機關財務指標之規定。四、公司治理、風險管理及內…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第32條 …、單位信託或投資信託之基金資產總值達新臺幣八千億元以上。四、最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。五、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。六、投資資金來源明確。七、財務及業務…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第33條 …許可在臺灣地區參股投資期貨商：一、具有國際期貨業務經驗。二、最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近五年未違反登記地期貨主管機關財務指標之規定。四、公司治理、風險管理及內…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第34條 …第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告，申請時已逾年度開始六個月者，應加送最近上半年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。十二、經登記地證券主管機關出具同意許…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第35條 …款、第十款、第十二款規定及業務經營守法性之法律意見書。十二、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。十三、經登記地證券主管機關出具同意許可投資及符合第三十二條第十一款規定之證明文件。十四、公司治理及風險管理制度健全之…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第36條 …第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告，申請時已逾年度開始六個月者，應加送最近上半年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。十二、經登記地期貨主管機關出具同意許…
行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本）第9條 …、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有期徒刑以上之罪。3.最近三年無票信債信不良紀錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之紀錄。4.不得為發行人之關係人或有實質關係人之情形。（五）公允價值採自行估價者，除依本準則…
行政證券交易法第53條 …人或其他地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。四、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年者。五、違反第五十一條之規定者。六、受…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第14條 …員額不得逾稽核人員總員額之二分之一。符合前項稽核人員資格者，最近三年內應無記過以上之不良紀錄。但其因同仁違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第14條 …，視同符合規定，惟其員額不得逾稽核人員總員額之三分之一。二、最近三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因同仁違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。三、內部稽核人員充任領隊時，應有三年以上之稽核或保險檢查經驗，或一…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …機關申報總機構法令遵循主管、法令遵循單位主管及所屬人員名單、最近三年獎懲紀錄、資歷及受訓資料等。
行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法第4條 …事會）議決增設分公司（分社）之會議紀錄。三、營業計畫書。四、最近三年度經會計師查核簽證之財務報表。五、公司治理執行情形之說明。六、預定負責人符合保險業負責人應具備資格條件準則之資格證明。
行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法第23條 …險業如申請在國外設立子公司或分公司者，應另檢具下列文件：一、最近三年度經會計師查核簽證之財務報告。二、營業計畫書，載明擬經營之業務範圍、業務之原則與方針、未來發展計畫、未來三年財務預測、內部組織分工、與母公司或總公司之隸…
行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法第7條 …人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或協調未履行者。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來或喪失債信紀錄者。四、違反證券交易法、公司法、銀行法、保險法、信用合作社法、農會法、漁會法或管理外匯條例等規定，經受罰金以…
行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法第6條財務概況應記載最近三年度之下列財務資料：一、資金運用表。二、資產負債表。有增減資情事者，應附註說明之。三、綜合損益表。四、權益變動表。五、保險合約負債、保險合約資產（包括剩餘保障負債、已發生理賠負債及保險取得現金流量資產…
行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法第7條業務概況應記載最近三年度之下列事項：一、市場占有率：以自留保費收入占全體財產保險業當年度自留總保費收入之比率計算。二、各險別保費收入、自留保費、自留比率、保險賠款、自留賠款。三、各險別分出再保業務概況：包含再保費支出、再…
行政證券商財務報告編製準則第28條 …師複核或經本會檢查調整後之資本適足率低於百分之一百五十。2.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。（三）公開發行股票之證券商最近年度董事持股成數不足情事連續…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第15條 …各款規定者，得向主管機關申請在大陸地區設立代表人辦事處︰一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百四十九條第二項規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第16條 …各款規定者，得向主管機關申請在大陸地區設立代表人辦事處︰一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第17條 …、申請書。二、董事會議事錄；無董事會者，全體董事同意書。三、最近三年經會計師查核簽證之財務報告。四、預定代表人姓名。五、其他主管機關規定應提出之資料或文件。保險業預定代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無保險業負…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第20-1條 …定者，得向主管機關申請許可在大陸地區設立分公司或子公司：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近一期自有資本與風險資本之比率，達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍，且扣除…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第21條 …定者，得向主管機關申請許可在大陸地區設立分公司或子公司：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。