銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第10條
第10條
本辦法自發布日施行。
其他條文
全文- 第1條本辦法依據銀行法第三條第二十二款、第二十八條第一項、第四十五條之一第四項及第七十二條之一、信託業法第十八條之一第二項、國…
- 第2條本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。所稱簽署或簽名者，依電子簽章法之規定，得以電子簽章或數位簽章為之。
- 第3條本辦法所稱高資產客戶，係指自然人或法人接受銀行（係指外匯指定銀行及國際金融業務分行）提供個人化或客製化金融商品或服務，同…
- 第4條銀行應以當面洽談或視訊之方式，向高資產客戶說明下列事項，並確認客戶瞭解且具備投資風險之認識後，始得提供各項金融商品或服務…
- 第5條本辦法所稱高資產客戶適用之金融商品或服務（以下簡稱本業務），係指銀行得依下列規定對高資產客戶提供金融商品或服務：一、國際…
- 第6條銀行辦理本業務，應遵守下列規定：一、應建立適當之商品適合度制度，至少包括瞭解客戶程序、客戶整體投資組合適配性及高風險集中…
- 第7條銀行符合下列條件者，得向本會申請辦理本業務：一、財務健全性：（一）最近半年度普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率應…
- 第8條銀行辦理本業務，應檢送下列文件，向本會申請核准：一、法規遵循聲明書。二、董事會決議之議事錄。但外國銀行在臺分行得由經總行…
- 第9條銀行經核准開辦本業務，自核准日起算三年為辦理期限。銀行應於該辦理期限屆滿六個月前，將下列業務辦理情形函報本會審查，作為核…
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