證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。
二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。
三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。
四、其他違反法令情事。
證券金融事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。
證券金融事業之董事長不得兼任總經理。
但有下列情形之一，經本會核准者，不在此限：一、證券金融事業將因解散、合併而消滅，且該事業之董事長、總經理有辭職或經本會命令解除職務。
二、證券金融事業經本會撤銷營業許可，且該事業之董事長、總經理有辭職或經本會命令解除職務。
三、其他特殊事由。
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