第40條他業申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，有下列情形之一者，本會得不予許可：一、第九條第二款至第五款之情事。二、內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、從事全權委託投資業務或證券投資顧問業務之部門主管違反本法第六十八條規定。四、實收資本額不符合第十五條第三項、第三十二條第二項、第三十六條第五項或第六項規定。五、其他為保護公益認有必要。