證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務，應自本會許可之日起六個月內，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。
二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。
三、同業公會同意入會之證明文件。
四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
證券經紀商或期貨經紀商未於前項期間內向本會申請換發兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務營業執照者，廢止其兼營許可。
但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
回上一頁