證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-2條

法令遵循主管應具備第四條之一第一項所定資格條件，其職級至少應相當於部門主管。
法令遵循主管及業務人員未符合所定條件者，應於中華民國九十七年六月三十日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。