證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應經主管機關許可，並核發營業執照後，始得營業。
證券投資信託事業及證券投資顧問事業設立分支機構，應經主管機關許可。
非證券投資信託事業或證券投資顧問事業，不得使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。