Regulations Governing the Banking Activity and the Establishment and the Investment by Financial Institution Between the Taiwan Area and the Mainland Area Article 37
A Taiwan bank intending to establish a subsidiary bank or to change its branch into a subsidiary bank in Mainland Area shall submit the following documents to the Competent Authority for approval:1. Application;2. A feasibility study;3. Business plan;4. Minutes of the board resolution;5. Financial reports for the last three (3) years;6. A calculation worksheet for the ratio of equity capital to risk-weighted assets of the bank after deducting the amount allocated for the proposed investment in the subsidiary bank in Mainland Area;7. The internal control and audit systems, operations management, and performance evaluation method for the subsidiary bank to be established in Mainland Area;8. The operational and regulatory compliance status of branches already established in a third area or in Mainland Area;9. Documents verifying that the appointed managerial personnel of the subsidiary bank at and above the rank of deputy general manager meet the qualification requirements set forth in Paragraph 2 hereof; and10. The list of proposed directors and supervisors and their education and work experience; and11. Such other information or documents as may be required by the Competent Authority.The proposed managerial personnel of the subsidiary bank at and above the rank of deputy general manager mentioned in the preceding paragraph should have good moral character and professional leadership abilities, are free of the situations set forth in Article 3 of the Regulations Governing Qualification Requirements, and comply with the provisions in Paragraph 3 Article 3-1 and Paragraph 1, Article 6 of the same Regulations.When a third-area subsidiary bank intends to establish a subsidiary bank or to change its branch into a subsidiary bank in Mainland Area, its Taiwan parent company shall submit the following documents to the Competent Authority for approval:1. Application;2. A feasibility study;3. Business plan;4. Minutes of the board resolution of both the parent company and the third-area subsidiary bank;5. Financial reports for the last three (3) years;6. A calculation worksheet for the ratio of equity capital to risk-weighted assets of the third-area subsidiary bank after deducting the amount allocated for the proposed investment in the subsidiary bank in Mainland Area;7. The internal control and audit systems, operations management, and performance evaluation method for the subsidiary bank to be established in Mainland Area;8. The operational and regulatory compliance status of branches already established in a third area or in Mainland Area; and9. Such other information or documents as may be required by the Competent Authority.When a Taiwan bank makes an application under Paragraph 1 hereof, the bank may concurrently apply for the setup of a branch by the subsidiary bank by submitting a feasibility study report and business plan for the branch. The branch of the subsidiary bank must be established within one year from the date of approval by the Competent Authority. Otherwise, the Competent Authority may annul the approval granted.
中文原文 臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法第37條
臺灣地區銀行赴大陸地區設立子銀行或將大陸地區分行改制為子銀行，應檢附下列書件，向主管機關申請許可：
一、申請書。
二、可行性分析。
三、營業計畫書。
四、董事會議事錄。
五、最近三年度財務報告。
六、扣除大陸地區子銀行本次投資金額後之自有資本與風險性資產比率計算表。
七、對大陸地區子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。
八、已於第三地區或大陸地區設立之分支機構營運及法令遵循情形。
九、擔任子銀行副總經理以上人員之資格條件符合第二項規定之證明文件。
十、預定董事、監察人名單及其學經歷資料。
十一、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
前項擔任子銀行副總經理以上經理人員應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無資格條件準則第三條所列各款情事，並應符合資格條件準則第三條之一第三項及第六條第一項規定。
第三地區子銀行赴大陸地區設立子銀行或將大陸地區分行改制為子銀行，臺灣地區母公司應檢附下列書件，向主管機關申請許可：
一、申請書。
二、可行性分析。
三、營業計畫書。
四、母公司及子銀行董事會議事錄。
五、最近三年度財務報告。
六、第三地區子銀行扣除大陸地區子銀行本次投資金額後之自有資本與風險性資產比率計算表。
七、對大陸地區子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。
八、已於第三地區或大陸地區設立之分支機構營運及法令遵循情形。
九、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
臺灣地區銀行依第一項規定提出申請時，得同時申請子銀行設立分行，並應檢附分行之可行性研究報告及營業計畫書。
子銀行之分行應於主管機關許可之日起算一年內完成設立，屆時未設立者，主管機關得廢止其許可。
一、申請書。
二、可行性分析。
三、營業計畫書。
四、董事會議事錄。
五、最近三年度財務報告。
六、扣除大陸地區子銀行本次投資金額後之自有資本與風險性資產比率計算表。
七、對大陸地區子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。
八、已於第三地區或大陸地區設立之分支機構營運及法令遵循情形。
九、擔任子銀行副總經理以上人員之資格條件符合第二項規定之證明文件。
十、預定董事、監察人名單及其學經歷資料。
十一、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
前項擔任子銀行副總經理以上經理人員應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無資格條件準則第三條所列各款情事，並應符合資格條件準則第三條之一第三項及第六條第一項規定。
第三地區子銀行赴大陸地區設立子銀行或將大陸地區分行改制為子銀行，臺灣地區母公司應檢附下列書件，向主管機關申請許可：
一、申請書。
二、可行性分析。
三、營業計畫書。
四、母公司及子銀行董事會議事錄。
五、最近三年度財務報告。
六、第三地區子銀行扣除大陸地區子銀行本次投資金額後之自有資本與風險性資產比率計算表。
七、對大陸地區子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。
八、已於第三地區或大陸地區設立之分支機構營運及法令遵循情形。
九、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
臺灣地區銀行依第一項規定提出申請時，得同時申請子銀行設立分行，並應檢附分行之可行性研究報告及營業計畫書。
子銀行之分行應於主管機關許可之日起算一年內完成設立，屆時未設立者，主管機關得廢止其許可。