Financial Holding Company Act Article 60
Commission of any of the following acts shall be punishable by a fine of not less than two million New Taiwan Dollars (NT$2,000,000) and not more than fifty million New Taiwan Dollars (NT$50,000,000):1. Violation of Paragraph 1 of Article 6 herein by failing to apply for the establishment of a financial holding company;2. Violation of Paragraph 3 of Article 16 herein by holding shares without the approval of the competent authority;3. Violation of Paragraph 1 or Paragraph 2 of Article 16 herein by failing to report to the competent authority, or violation of the proviso in Paragraph 7 of the same Article by increasing shareholding;4. Violation of Paragraph 10 of Article 16 by failing to dispose within the time period prescribed by the competent authority;5. Violation of regulations governing reporting or announcement prescribed by the competent authority in accordance with Paragraph 5 of Article 16 herein;6. Violation of Paragraph 6 of Article 16 herein by creating a pledge;7. Violation of Paragraph 1 of Article 18 herein by undergoing a merger, general transfer or general assumption (of assets and/or debt obligations) without approval;8. Violation of Article 38 herein by holding shares of a financial holding company;9. Violation of Paragraph 1 of Article 39 herein on the restricted use of short-term funds; or violation of Paragraph 2 of the same Article by investing in real estate or investing in real estate not for own use without approval;10. Violation of regulations governing issuance terms or conditions prescribed by the competent authority in accordance with Paragraph 3 of Article 39 herein;11. Violation of the ratios, requirements or restrictions prescribed by the competent authority in accordance with Article 40 or Article 41 herein;12. Violation of Paragraph 1 of Article 42 herein by failing to keep data confidential;13. Violation of Paragraph 1, Paragraph 2 or Paragraph 4 of Article 43 herein; or violation of the regulations governing the scope of businesses allowed, sharing of information, sharing of facilities, premises or personnel management prescribed by the competent authority in accordance with Paragraph 3 of Article 43 herein;14. Violation of the restriction on trading terms or the manner in which the board of directors adopts resolution as stipulated in Paragraph 1 of Article 45 herein; or violation of the provision on the percentage of the amount stipulated in Paragraph 4 of the same Article;15. Violation of Paragraph 1 of Article 46 herein by failing to report to the Competent Authority or make disclosure;16. Violation of Article 51 herein by failing to establish an internal control or audit system or failing to duly implement such system;17. Violation of Paragraph 1 or Paragraph 2 of Article 53 herein; or failure to replenish its capital within the period of time prescribed by the competent authority in accordance with Paragraph 3 of the same Article;18. Violation of orders issued by the competent authority in accordance with Paragraph 1 of Article 55 herein;19. Violation of Paragraph 1 of Article 56 herein by failing to perform the obligation of assistance; or violation of orders issued by the competent authority in accordance with Paragraph 2 of the same Article.
中文原文 金融控股公司法第60條
有下列情形之一者，處新臺幣二百萬元以上五千萬元以下罰鍰：
一、違反第六條第一項規定，未申請設立金融控股公司。
二、違反第十六條第三項規定，未經主管機關核准而持有股份。
三、違反第十六條第一項、第二項或第九項規定未向主管機關申報，或違反同條第七項但書規定增加持股。
四、違反第十六條第十項規定，未依主管機關所定期限處分。
五、違反主管機關依第十六條第五項所定辦法中有關申報或公告之規定。
六、違反第十六條第六項規定，為質權之設定。
七、違反第十八條第一項規定，未經許可為合併、概括讓與或概括承受。
八、違反第三十八條規定，持有金融控股公司之股份。
九、違反第三十九條第一項所定短期資金運用項目；或違反同條第二項規定，未經核准投資不動產或投資非自用不動產。
十、違反主管機關依第三十九條第三項所定辦法中有關發行條件或期限之規定。
十一、違反主管機關依第四十條或第四十一條所定之比率或所為之處置或限制。
十二、違反第四十二條第一項規定，未保守秘密。
十三、違反第四十三條第一項、第二項或第四項規定；或違反主管機關依同條第三項所定辦法中有關可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員管理之規定。
十四、違反第四十五條第一項交易條件之限制或董事會之決議方法；或違反同條第四項所定之金額比率。
十五、違反第四十六條第一項規定，未向主管機關申報或揭露。
十六、違反第五十一條規定，未建立內部控制或稽核制度，或未確實執行。
十七、違反第五十三條第一項或第二項規定；或未於主管機關依同條第三項所定期限內補足資本。
十八、違反主管機關依第五十五條第一項所為之命令。
十九、違反第五十六條第一項規定，未盡協助義務；或違反主管機關依同條第二項所為之命令。
一、違反第六條第一項規定，未申請設立金融控股公司。
二、違反第十六條第三項規定，未經主管機關核准而持有股份。
三、違反第十六條第一項、第二項或第九項規定未向主管機關申報，或違反同條第七項但書規定增加持股。
四、違反第十六條第十項規定，未依主管機關所定期限處分。
五、違反主管機關依第十六條第五項所定辦法中有關申報或公告之規定。
六、違反第十六條第六項規定，為質權之設定。
七、違反第十八條第一項規定，未經許可為合併、概括讓與或概括承受。
八、違反第三十八條規定，持有金融控股公司之股份。
九、違反第三十九條第一項所定短期資金運用項目；或違反同條第二項規定，未經核准投資不動產或投資非自用不動產。
十、違反主管機關依第三十九條第三項所定辦法中有關發行條件或期限之規定。
十一、違反主管機關依第四十條或第四十一條所定之比率或所為之處置或限制。
十二、違反第四十二條第一項規定，未保守秘密。
十三、違反第四十三條第一項、第二項或第四項規定；或違反主管機關依同條第三項所定辦法中有關可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員管理之規定。
十四、違反第四十五條第一項交易條件之限制或董事會之決議方法；或違反同條第四項所定之金額比率。
十五、違反第四十六條第一項規定，未向主管機關申報或揭露。
十六、違反第五十一條規定，未建立內部控制或稽核制度，或未確實執行。
十七、違反第五十三條第一項或第二項規定；或未於主管機關依同條第三項所定期限內補足資本。
十八、違反主管機關依第五十五條第一項所為之命令。
十九、違反第五十六條第一項規定，未盡協助義務；或違反主管機關依同條第二項所為之命令。