Regulations Governing Permission and Administration of Securities and Futures Business Dealings and Investment Between the Taiwan Area and the Mainland Area Article 24-5
A Taiwan-area securities firm may submit an application in the Mainland Area for investment in a securities or futures institution subsidiary only after receiving permission from the competent authority. When there is any change in the planned location, capitalization, or amount of investment in the securities or futures institution subsidiary, it shall submit the relevant information and report to the competent authority for permission.The Taiwan-area securities firm, after receiving permission from the competent Mainland-area authority for securities and futures, shall immediately notify the competent authority, and submit the following information to the competent authority for recordation before the securities or futures institution subsidiary commences business:1. The letter of approval from the competent Mainland-area securities and futures authority.2. The business items that the competent Mainland-area securities and futures authority has approved for operation.3. The amount of investment, the subject investee company, and its shareholder structure.4. The planned date of commencement of business and detailed address.5. List of names of the managerial personnel of the Mainland-area securities or futures institution subsidiary at and above the rank of assistant general manager.6. List of the directors and supervisors of the Mainland-area securities or futures institution subsidiary.7. Other information or documents required to be submitted pursuant to regulations of the competent authority.If a Taiwan-area securities firm establishes a subsidiary by means of investing in an existing Mainland-area securities or futures institution, it shall, after obtaining the permission from the competent Mainland-area securities and futures authority, immediately report it to the competent authority, and submit the information in subparagraphs 1, 3, and 5 to 7 of the preceding paragraph to the competent authority for recordation.If a Taiwan-area securities firm will close its Mainland-area securities or futures institution subsidiary, it shall report the intended closure to the competent authority for permission prior to making any application for the closure in the Mainland Area, and after permission is granted by the competent Mainland-area securities and futures authority, the Taiwan-area securities firm shall immediately report it to the competent authority. Before closing the securities or futures institution subsidiary, the Taiwan-area securities firm shall submit the letter of approval from the competent Mainland-area securities and futures authority and the planned date of closure to the competent authority for recordation.
中文原文 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-5條
臺灣地區證券商經主管機關許可後，始得向大陸地區提出投資證券、期貨機構子公司申請。
變更證券、期貨機構子公司預定所在地、資本額或投資金額，應檢附相關資料報主管機關許可。
臺灣地區證券商應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關，並於證券、期貨機構子公司開業前檢附下列資料報主管機關備查：
一、大陸地區證券、期貨主管機關之核准函。
二、大陸地區證券、期貨主管機關核准經營之業務項目。
三、投資金額、對象及其股權結構。
四、預定開業日期及詳細地址。
五、大陸地區證券、期貨機構子公司副總經理以上經理人員之姓名。
六、大陸地區證券、期貨機構子公司董事、監察人名單。
七、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
臺灣地區證券商以投資現有大陸地區證券、期貨機構方式成立子公司者，應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關，並檢附前項第一款、第三款及第五款至第七款資料，報主管機關備查。
臺灣地區證券商裁撤其大陸地區證券、期貨機構子公司，應報經主管機關許可後，始得向大陸地區提出申請，並應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關。
證券、期貨機構子公司裁撤前，臺灣地區證券商應檢附大陸地區證券、期貨主管機關核准函及預定裁撤日期，報主管機關備查。
變更證券、期貨機構子公司預定所在地、資本額或投資金額，應檢附相關資料報主管機關許可。
臺灣地區證券商應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關，並於證券、期貨機構子公司開業前檢附下列資料報主管機關備查：
一、大陸地區證券、期貨主管機關之核准函。
二、大陸地區證券、期貨主管機關核准經營之業務項目。
三、投資金額、對象及其股權結構。
四、預定開業日期及詳細地址。
五、大陸地區證券、期貨機構子公司副總經理以上經理人員之姓名。
六、大陸地區證券、期貨機構子公司董事、監察人名單。
七、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
臺灣地區證券商以投資現有大陸地區證券、期貨機構方式成立子公司者，應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關，並檢附前項第一款、第三款及第五款至第七款資料，報主管機關備查。
臺灣地區證券商裁撤其大陸地區證券、期貨機構子公司，應報經主管機關許可後，始得向大陸地區提出申請，並應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關。
證券、期貨機構子公司裁撤前，臺灣地區證券商應檢附大陸地區證券、期貨主管機關核准函及預定裁撤日期，報主管機關備查。