Regulations Governing the Operation of Securities Introducing Broker Business by Futures Commission Merchants Article 23
A securities introducing broker shall enter into a mandate contract with the mandating securities firm, which shall contain the following particulars:1.The names of the parties to the contract.2.That either party shall notify the other upon receiving a securities investor's complaint.3.Provisions for commissions and other relevant fees.4.The scope of agency business of the securities introducing broker and the procedures for its execution.5.The scope of information and services to be provided by the parties to the contract.6.That neither party shall refuse a request of the other party for provision of necessary business and financial information.7.That neither party to the contract shall improperly use information obtained from the other party.8.That when the securities introducing broker is unable to perform the business, it shall be directly handled by the mandating securities firm.9.A method for handling damages attributable to either party to the contract.10.A method for handling damages not attributable to either party to the contract.11.That the mandating securities firm shall bear joint and several liability if the securities introducing broker is liable for damages caused to a securities investor or any third person resulting from deliberate intent or negligence in performing any type of business under the subparagraphs of Article 3, paragraph 1.12.The settlement of trading disputes.13.The alteration of contract provisions.14.The rescission or termination of the contract.15.The effective date of the contract.16.Other necessary statements of the parties' rights and obligations.17.Other matters required by the competent authority.A mandating securities firm may not enter into an agreement in advance with a securities introducing broker to waive the liability referred to in subparagraph 11 of the preceding paragraph. Any change, rescission, or termination of the mandate contract of paragraph 1 above shall be reported to the competent authority in advance for recordation by.
中文原文 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第23條
證券交易輔助人應與委任證券商簽訂委任契約，並載明下列事項：
一、契約雙方當事人之名稱。
二、契約雙方當事人接到證券投資人之申訴等，應即互為通知。
三、佣金及其他相關費用之約定事項。
四、證券交易輔助人代理業務之範圍及其執行程序。
五、契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。
六、任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，不得拒絕。
七、任一契約當事人不得就自他方取得之資料，為不當之利用。
八、證券交易輔助人無法執行其業務時，應由委任證券商逕行辦理。
九、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之處理方式。
十、因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。
十一、證券交易輔助人就第三條第一項所定各款業務之履行有故意或過失，其對證券投資人或第三人所生之損害賠償責任，委任證券商應連帶負責。
十二、交易糾紛之處理。
十三、契約條款之變更。
十四、契約之解除或終止。
十五、契約生效日期。
十六、其他與當事人權利義務有關之必要記載事項。
十七、其他經主管機關規定應行記載之事項。
委任證券商對於前項第十一款之責任，不得預先與證券交易輔助人約定免除。
第一項委任契約之變更、解除或終止，應先報主管機關備查。
一、契約雙方當事人之名稱。
二、契約雙方當事人接到證券投資人之申訴等，應即互為通知。
三、佣金及其他相關費用之約定事項。
四、證券交易輔助人代理業務之範圍及其執行程序。
五、契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。
六、任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，不得拒絕。
七、任一契約當事人不得就自他方取得之資料，為不當之利用。
八、證券交易輔助人無法執行其業務時，應由委任證券商逕行辦理。
九、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之處理方式。
十、因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。
十一、證券交易輔助人就第三條第一項所定各款業務之履行有故意或過失，其對證券投資人或第三人所生之損害賠償責任，委任證券商應連帶負責。
十二、交易糾紛之處理。
十三、契約條款之變更。
十四、契約之解除或終止。
十五、契約生效日期。
十六、其他與當事人權利義務有關之必要記載事項。
十七、其他經主管機關規定應行記載之事項。
委任證券商對於前項第十一款之責任，不得預先與證券交易輔助人約定免除。
第一項委任契約之變更、解除或終止，應先報主管機關備查。