Regulations Governing the Establishment of and Compliance Matters for Offshore Securities Branches Article 3
A securities firm applying to establish an offshore securities branch shall submit the following statements and documents in its application to the FSC:1. Application form and the list of items for which it is applying for permission.2. Articles of incorporation or equivalent document.3. Business plan:A. Organizational framework, division of duties, and allocation of software and hardware.B. All types of business to be operated.C. Operational procedures or rules for each type of business.D. Internal control system and risk management mechanisms.E. Accounting treatment operations system.F. Documents evidencing the academic qualifications and professional experience of the designated managers.G. Business development plan and financial projections for the next 3 years,4. Board of directors meeting minutes.5. Balance sheet and statement of comprehensive income for the most recent period, audited and attested by CPAs.6. Permission and certificate of license of the securities firm.7. Documents evidencing that the securities firm meets the qualifications and requirements set out in all the subparagraphs of paragraph 1 of Article 2.8. Other documents as required by the FSC.After the FSC accepts the application documents, it will review the application in conjunction with the CBC.After the securities firm’s application has been reviewed and approved in accordance with the preceding paragraph, the FSC will issue a permit for the establishment of an offshore securities branch and the CBC will issue a certificate of approval for the operation of offshore securities business.
中文原文 國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法第3條
證券商申請設立國際證券業務分公司，應檢附下列書表文件，向金管會申請：
一、申請書、申請許可事項表。
二、公司章程或相當於公司章程之文件。
三、營業計畫書：
（一）組織架構、職掌分工及軟硬體配置。
（二）各項經營之業務項目。
（三）各項業務作業程序或規範。
（四）內部控制制度及風險控管機制。
（五）會計處理作業制度。
（六）預定經理人之學、經歷證明文件。
（七）業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。
四、董事會議事錄。
五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。
六、證券商許可證照。
七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。
八、其他經金管會規定應提出之文件。
金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。
證券商經前項審核同意後，由金管會核發國際證券業務分公司設立許可證，並由中央銀行發給核准辦理國際證券業務證書。
一、申請書、申請許可事項表。
二、公司章程或相當於公司章程之文件。
三、營業計畫書：
（一）組織架構、職掌分工及軟硬體配置。
（二）各項經營之業務項目。
（三）各項業務作業程序或規範。
（四）內部控制制度及風險控管機制。
（五）會計處理作業制度。
（六）預定經理人之學、經歷證明文件。
（七）業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。
四、董事會議事錄。
五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。
六、證券商許可證照。
七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。
八、其他經金管會規定應提出之文件。
金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。
證券商經前項審核同意後，由金管會核發國際證券業務分公司設立許可證，並由中央銀行發給核准辦理國際證券業務證書。