Regulations Governing Securities Investment and Futures Trading in Taiwan by Mainland Area Investors Article 9
The Competent Authority may, when necessary, require a mainland area investor to submit the following documents to the Competent Authority:1. A list of beneficial owners of the investment capital, the amount of capital, its source, and related information.2. Information on utilization of inwardly remitted investment funds, securities or futures trading details, inventory information, and related information; the Competent Authority may examine relevant inventories and accounts.3. Detailed information on any derivatives issued or traded outside of the Taiwan area of which the underlying securities comprise stocks of any Taiwan public company; or detailed information on any Taiwan public company stock that is held at the instructions of a derivatives trader on the trader's behalf.4. Detailed information on any futures trading or other derivatives dealt outside of the Taiwan area of which the underlying comprises any securities, basket of securities, or stock price index in the Taiwan area.5. Information on any person giving trading orders for securities investment or futures trading, including their name, nationality, contact information, and other related information.6. Other information as designated by the Competent Authority.
中文原文 大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法第9條
主管機關於必要時，得要求大陸地區投資人檢附下列書件，向主管機關申報：
一、投資資金之受益所有權人名稱、資金額度、來源及其相關資料。
二、匯入投資資金之運用情形、證券買賣或期貨交易明細及相關資料，並得檢查其庫存及帳冊。
三、於臺灣地區以外發行或買賣以臺灣地區公開發行公司股票為標的之衍生性商品之明細資料；或受從事衍生性商品交易人委託代為持有臺灣地區公開發行公司股票之明細資料。
四、於臺灣地區以外買賣以臺灣地區證券、證券組合或股價指數為標的之期貨交易及其他衍生性商品之明細資料。
五、從事證券投資或期貨交易之下單指令人姓名、國籍、聯絡方式及其相關資訊。
六、其他主管機關指定之資料。
一、投資資金之受益所有權人名稱、資金額度、來源及其相關資料。
二、匯入投資資金之運用情形、證券買賣或期貨交易明細及相關資料，並得檢查其庫存及帳冊。
三、於臺灣地區以外發行或買賣以臺灣地區公開發行公司股票為標的之衍生性商品之明細資料；或受從事衍生性商品交易人委託代為持有臺灣地區公開發行公司股票之明細資料。
四、於臺灣地區以外買賣以臺灣地區證券、證券組合或股價指數為標的之期貨交易及其他衍生性商品之明細資料。
五、從事證券投資或期貨交易之下單指令人姓名、國籍、聯絡方式及其相關資訊。
六、其他主管機關指定之資料。