法規條文

法規名稱： 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則

法規類別： 行政 >> 金融監督管理委員會 >> 證券暨期貨管理目

法規章節： 第9條

法規名稱：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則，法規類別：行政，法規章節：第9條，法規內容：第9條第六條之人員有異動者，證券投資顧問事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會登錄。所屬證券投資顧問事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。