Regulations Governing Anti-Money Laundering and Countering Terrorism Financing of Financial Technology Innovative Experimentation Article 12
An applicant shall establish an AML internal control and audit system based on its ML/TF risks and business size; the system shall contain the following:1.AML/CFT operations and control procedures.2.Holding or attending orientation and on-the-job training on AML.3.Assigning an officer to take charge of coordinating and supervising the implementation of the operations and procedures under Subparagraph 1.4.Producing and periodically updating ML/TF risk assessment report.5.Audit procedures.6.Other matters designated by the central competent authority in charge of the relevant industry.
中文原文 金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第12條
申請人應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項：
一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。
二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。
三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行四、備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告。
五、稽核程序。
六、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。
一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。
二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。
三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行四、備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告。
五、稽核程序。
六、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。