Regulations Governing Securities Finance Enterprises Article 5
A securities finance enterprise may operate the following businesses:1.Margin purchases and short sales in securities trading.2.Re-financing for other securities firms or other securities finance enterprises.3.Loans for rights issues and subscriptions to underwritten shares ("subscription loans").4.Loans to securities firms for underwriting ("underwriting loans").5.Financing for securities transaction settlement purposes.6.Securities borrowing and lending.7.Other related business approved by the competent authority.Securities obtained by securities finance enterprises in the process of operating the businesses in the preceding paragraph shall be sent to a centralized securities depositary enterprise for custody.A securities finance enterprise applying to operate business under paragraph 1 shall submit an application, along with the following documents, to the competent authority for approval:1.Minutes of the relevant board of directors meeting.2.An operations plan.3.A description of the internal control system.4.A set of operating rules.5.A set of any contracts required for the business.
中文原文 證券金融事業管理規則第5條
證券金融事業經營下列業務：
一、有價證券買賣之融資融券。
二、對證券商或其他證券金融事業之轉融通。
三、現金增資及承銷認股之融資（以下簡稱認股融資）。
四、對證券商辦理承銷之融資（以下簡稱承銷融資）。
五、有價證券交割款項之融資。
六、有價證券之借貸。
七、其他經主管機關核准之有關業務。
證券金融事業辦理前項業務所取得之證券，應送存證券集中保管事業保管。
證券金融事業申請辦理第一項業務，應填具申請書並檢具下列書件，報經主管機關核准：
一、董事會議事錄。
二、營業計畫書。
三、內部控制制度。
四、業務操作辦法。
五、各項業務應備之契約。
一、有價證券買賣之融資融券。
二、對證券商或其他證券金融事業之轉融通。
三、現金增資及承銷認股之融資（以下簡稱認股融資）。
四、對證券商辦理承銷之融資（以下簡稱承銷融資）。
五、有價證券交割款項之融資。
六、有價證券之借貸。
七、其他經主管機關核准之有關業務。
證券金融事業辦理前項業務所取得之證券，應送存證券集中保管事業保管。
證券金融事業申請辦理第一項業務，應填具申請書並檢具下列書件，報經主管機關核准：
一、董事會議事錄。
二、營業計畫書。
三、內部控制制度。
四、業務操作辦法。
五、各項業務應備之契約。