Regulations Governing Permission and Administration of Securities and Futures Business Dealings and Investment Between the Taiwan Area and the Mainland Area Article 19
A Taiwan-area securities firm applying for permission for equity investment pursuant to Article 16 shall submit the following documents, except as otherwise provided by the competent authority:1. An application form.2. An investment proposal setting out the following matters:A. The investment plan: to include the strategic purpose of the investment, expected benefits, funding sources, a utilization plan, operating plan, and capital recovery plan.B. Business management principles: to include the location of the company, its capitalization, the lines of business and business items it engages in, and a business management strategy.C. The investee company's shareholder structure, organizational structure, division of duties, and personnel staffing.D. A financial assessment of the investee company for the upcoming 3 years.E. Risk assessment: Assessment of operating risks and a concrete risk management plan.3. Minutes of the relevant directors meeting.4. A financial report for the most recent period, audited and attested or reviewed by a CPA.5. A list of domestic and foreign investee enterprises as of the date of application.6. Equity investment agreement documents: To include documentary evidence of the ability to obtain investee company financial and operational information and to carry out the strategic objectives of investment.7. Other data or documents to be submitted pursuant to regulations of the competent authority.
中文原文 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第19條
臺灣地區證券商依第十六條規定申請參股投資許可時，除主管機關另有規定外，應檢附下列書件：
一、申請書。
二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：
（一）投資計畫：應含投資策略目的、預期效益、資金來源、運用計畫、資金回收計畫等項目。
（二）業務經營之原則：應含被投資公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目、業務經營策略等項目。
（三）被投資公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。
（四）被投資公司未來三年財務評估狀況。
（五）風險評估：經營風險評估及具體風險控管計畫。
三、董事會議事錄。
四、最近期經會計師查核或核閱之財務報告。
五、申請日海內外投資事業明細表。
六、參股投資協議文件：內容應包括證明能取得被投資公司之財務、業務資料及履行投資策略目的等。
七、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
一、申請書。
二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：
（一）投資計畫：應含投資策略目的、預期效益、資金來源、運用計畫、資金回收計畫等項目。
（二）業務經營之原則：應含被投資公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目、業務經營策略等項目。
（三）被投資公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。
（四）被投資公司未來三年財務評估狀況。
（五）風險評估：經營風險評估及具體風險控管計畫。
三、董事會議事錄。
四、最近期經會計師查核或核閱之財務報告。
五、申請日海內外投資事業明細表。
六、參股投資協議文件：內容應包括證明能取得被投資公司之財務、業務資料及履行投資策略目的等。
七、其他主管機關規定應提出之資料或文件。