Regulations Governing Offshore Funds Article 40
Unless otherwise provided by law, the master agent and the sub-distributor(s) may not:1. Offer or sell offshore funds by means of fraud, coercion, or other improper means;2. Agree with an investor to share profits or losses on investments in offshore funds;3. Engage in any false or deceptive act or other conduct obviously inconsistent with facts or intended to mislead others;4. Engage in any act contrary to the intent of the instructions of an investor or the investor's interests, without the consent of the investor, with intent to profit for itself or any third party;5. Utilize an investor's funds in breach of the investor? instructions;6. Continue to offer or sell an offshore fund after the offering and sale has been suspended, voided, or revoked by the FSC in accordance with Article 31 hereof;7. Allow any third party to use the name of the master agent, the sub-distributor, or an associated person of the master agent or the sub-distributor to engage in offering and sale of offshore funds, or appoint an unqualified distributor or associated person to engage in the offering and sale of offshore funds;8. Violate any law or regulation or any code of conduct set by a self-regulatory institution when engaging in the advertising and business promotion of an offshore fund;9. Engage in any other activity that is prohibited by a law or regulation or self-regulatory code.The offshore fund institution and the master agent may not pay the sub-distributor or its personnel any remuneration, fees, or other benefits not specified in the sub-distribution agreement.In conducting the business of selling offshore funds, the sub-distributor and its personnel may not receive from the offshore fund institution or master agent any remuneration, fees, or other benefits not specified in the sub-distribution agreement.
中文原文 境外基金管理辦法第40條
總代理人及銷售機構，除法令另有規定外，不得有下列行為：
一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式代理募集及銷售境外基金。
二、與投資人為投資境外基金收益共享或損失分擔之約定。
三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。
四、意圖為自己或他人之利益，未經投資人同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。
五、違反投資人之指示，運用其資金。
六、經本會依第三十一條規定，暫停募集及銷售、撤銷或廢止者，仍有募集及銷售之行為。
七、同意他人使用總代理人、銷售機構或其業務人員之名義，從事境外基金之募集及銷售業務；或指定未符合資格之銷售機構或業務人員從事境外基金之募集及銷售。
八、從事境外基金之廣告及營業促銷活動，有違反法令或自律機構所訂之行為規範。
九、其他違反法令或自律規範規定不得從事之行為。
境外基金機構及總代理人不得對銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
銷售機構及其人員辦理基金銷售業務，不得向境外基金機構或總代理人收取銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式代理募集及銷售境外基金。
二、與投資人為投資境外基金收益共享或損失分擔之約定。
三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。
四、意圖為自己或他人之利益，未經投資人同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。
五、違反投資人之指示，運用其資金。
六、經本會依第三十一條規定，暫停募集及銷售、撤銷或廢止者，仍有募集及銷售之行為。
七、同意他人使用總代理人、銷售機構或其業務人員之名義，從事境外基金之募集及銷售業務；或指定未符合資格之銷售機構或業務人員從事境外基金之募集及銷售。
八、從事境外基金之廣告及營業促銷活動，有違反法令或自律機構所訂之行為規範。
九、其他違反法令或自律規範規定不得從事之行為。
境外基金機構及總代理人不得對銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
銷售機構及其人員辦理基金銷售業務，不得向境外基金機構或總代理人收取銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。