Regulations Governing the Administration of Credit Rating Agencies Article 11
The corporate bylaws referred to in Article 10, paragraph 1, subparagraph 2 shall include the following:1.The organization and the responsibilities of each department.2.The internal management control system, including rules regarding the independence of ratings, conflicts of interest, and legal compliance.3.The internal accounting control system.4.The deployment, management and training of personnel.5.The principles and policy for business operation, and the fee policy.6.The rating procedures, rating scales, standards, and division of responsibilities, including the methodology for each type of credit rating and the establishment and methods of use of statistical databases.7.The organization and operations of the rating committee.8.The announcement of ratings and relevant confidentiality measures.9.The complaint handling mechanism.10.Other items that the FSC may require.Any credit rating agency already established and registered prior to the entering into force of the 31 December 2015 amendments to these Regulations shall amend its corporate bylaws in accordance with the provisions of the preceding paragraph and submit them to the FSC for recordation within six months from the date on which the amendments enter into force.The scope of the major contents of the above bylaws shall be formulated by the FSC.A credit rating agency shall operate business in accordance with the laws, Articles of Incorporation, and the corporate bylaws referred to in paragraph 1.The formulation of or amendment to the corporate bylaws referred to in paragraph 1 shall be reported to the FSC for recordation. If any order for amendment to the bylaws is made by the FSC, the amendment shall be made accordingly within the prescribed time period.
中文原文 信用評等事業管理規則第11條
第十條第一項第二款公司業務章則，應記載下列事項：
一、組織結構及部門職掌。
二、內部管理控制制度：包括評等獨立性、利益衝突及法令遵循之相關規範。
三、內部會計控制制度。
四、人員配置、管理及培訓。
五、經營業務之原則、方針及收費政策。
六、評等程序、等級、標準及權責劃分：包括各項業務信用評等方法論及統計資料庫之建置與運用方式。
七、評等委員會之組織及運作。
八、評等之發布及相關保密措施。
九、申訴處理機制。
十、其他經本會規定應行記載事項。
本規則中華民國一百零四年十二月三十一日修正施行前已完成設立登記之信用評等事業，應於修正施行之日起六個月內，依前項規定修正公司業務章則，並報本會備查。
前項公司業務章則應記載事項之重點規範內容，由本會另定之。
信用評等事業業務之經營，應依法令、章程及第一項所訂公司業務章則為之。
第一項公司業務章則之訂定或變更，應報經本會備查；經本會通知變更者，應於限期內變更之。
一、組織結構及部門職掌。
二、內部管理控制制度：包括評等獨立性、利益衝突及法令遵循之相關規範。
三、內部會計控制制度。
四、人員配置、管理及培訓。
五、經營業務之原則、方針及收費政策。
六、評等程序、等級、標準及權責劃分：包括各項業務信用評等方法論及統計資料庫之建置與運用方式。
七、評等委員會之組織及運作。
八、評等之發布及相關保密措施。
九、申訴處理機制。
十、其他經本會規定應行記載事項。
本規則中華民國一百零四年十二月三十一日修正施行前已完成設立登記之信用評等事業，應於修正施行之日起六個月內，依前項規定修正公司業務章則，並報本會備查。
前項公司業務章則應記載事項之重點規範內容，由本會另定之。
信用評等事業業務之經營，應依法令、章程及第一項所訂公司業務章則為之。
第一項公司業務章則之訂定或變更，應報經本會備查；經本會通知變更者，應於限期內變更之。